中国人民银行


中国人民银行远期结售汇业务暂行管理办法
（1997年1月18日 中国人民银行发布）

第一条 为完善结售汇制度，发展我国外汇市场，根据《结汇、售汇及付汇管理规定》制订本办法。
第二条 本办法所称的“远期结售汇业务”，是指外汇指定银行与境内机构协商签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限；到期外汇收入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇。
第三条 本办法所称的“境内机构”，是指中华人民共和国境内的企业事业单位、国家机关、社会团体、部队等，包括外商投资企业。
第四条 中国人民银行授权国家外汇管理局管理和监督远期结售汇业务。
第五条 外汇指定银行开办远期结售汇业务，其总行应当向国家外汇管理局提出申请，其分支机构应当向当地外汇管理分局提出申请，由分局报国家外汇管理局批准后方可开办。
第六条 外汇指定银行及其分支机构（以下简称银行）申请开办远期结售汇业务时应当提交下列文件：
（一）申请书；
（二）《经营外汇业务许可证》①的影印件；
注①现根据银发（1997）205号文《关于金融机构经营本外币业务统一收放许可证的通知》执行。
（三）银行总行的授权证明（银行分支机构申请开办时）；
（四）办理远期结售汇的内部规章和运作程序的说明；
（五）国家外汇管理局要求的其它文件。
第七条 银行与境内机构签订的远期结售汇合同应当包括以下内容：
（一）远期结汇或售汇所依据的外汇收入的来源或外汇支出的用途；
（二）远期结汇或售汇的币种、金额、汇率和期限。
第八条 远期结售汇实行实需原则。只有根据《结汇、售汇及付汇管理规定》应当办理结售汇的外汇收支可以办理远期结售汇。
第九条 银行应当要求签订远期结售汇合同的境内机构提供按照《结汇、售汇及付汇管理规定》所需的全部有效凭证进行审核。境内机构不能按时提供全部有效凭证的，远期合同到期不得履行。
第十条 远期结售汇应当依据远期合中订明的外汇收入来源或外汇支出用途办理，境内机构不得以其它外汇收支进行充抵。
第十一条 远期结售汇的币种可以是人民币对各种可自由兑换货币。
第十二条 远期结售汇的汇率以市场供求为基础确定，以当日的外汇即期汇率加减升水、贴水的方式表示。
第十三条 远期结售汇的期限应当在120天以内。
第十四条 银行可以要求办理远期结售汇的境内机构提供履约保证金。
第十五条 因下列原因使远期结售汇合同不能履约的，银行可以要求境内机构承担由此所造成的损失：
（一）境内机构未按本办法规定按时提交全部有效凭证的；
（二）境内机构外汇收支期限、金额与远期结售汇合同不一致的。
第十六条 银行结售汇外汇周转头寸由即期结售汇头寸和远期结售汇敞口头寸加总计算，应当符合国家外汇管理局核定的限额。
第十七条 银行应当向国家外汇管理局及其分局报送有关远期结售汇情况报表（见附表1、2）。到期未履约的远期结售汇情况应当逐笔报同级外汇管理局备案。
第十八条 有下列行为之一的，由国家外汇管理局及其分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》和《结汇、售汇及付汇管理规定》的有关规定给予处罚：
（一）境内机构向银行提供虚假或者无效的凭证，骗取银行办理远期结售汇的；
（二）银行违反本办法规定，未严格审核境内机构有效凭证的；
（三）银行未经国家外汇管理局批准，擅自开办远期结售汇业务的。
第十九条 本办法自1997年1月1日起实行，由国家外汇管理局负责解释。
附表1
远期结售汇签约额日报表（折美元）
年 月 日
单位：万美元
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| | 当日签约额 |
| 期 限 |------------------------------------------------------|
| | 结 汇 | 售 汇 |
|--------------------------|--------------------------|--------------------------|
| 7天以内 | | |
|--------------------------|--------------------------|--------------------------|
| 20天以内 | | |
|--------------------------|--------------------------|--------------------------|
| 1个月以内 | | |
|--------------------------|--------------------------|--------------------------|
| 2个月以内 | | |
|--------------------------|--------------------------|--------------------------|
| 3个月以内 | | |
|--------------------------|--------------------------|--------------------------|
| 4个月以内 | | |
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注：本表要求于次日报送。
制表： 复核： 主管： 填报日期：
银行名称： （盖章）
附表2
远期结售汇汇率日报表
年 月 日
单位：人民币元／1外币
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| | 货币Ａ | 货币Ｂ | …… |
| 期 限 |----------------------|----------------------|----------------------|
| | 买入价 | 卖出价 | 买入价 | 卖出价 | 买入价 | 卖出价 |
|--------------------------|----------|----------|----------|----------|----------|----------|
| 7天以内 | | | | | | |
|--------------------------|----------|----------|----------|----------|----------|----------|
| 20天以内 | | | | | | |
|--------------------------|----------|----------|----------|----------|----------|----------|
| 1个月以内 | | | | | | |
|--------------------------|----------|----------|----------|----------|----------|----------|
| 2个月以内 | | | | | | |
|--------------------------|----------|----------|----------|----------|----------|----------|
| 3个月以内 | | | | | | |
|--------------------------|----------|----------|----------|----------|----------|----------|
| 4个月以内 | | | | | | |
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注：本表要求于当日报送。


南京市市政公用局


南京市市政公用局签订保密承诺书工作管理规定


　　第一条 为加强本局保密管理，提高涉密人员保密意识，落实涉密人员保密责任，确保国家秘密和工作秘密安全，根据《中华人民共和国国家保密法》及中央和国家保密局有关文件规定，结合本局实际，制定本规定。

　　第二条 本规定适用于本局保密要害部门、部位工作人员以及已经和可能接触国家秘密人员的保密管理。

　　第三条 本局保密要害部门、部位工作人员以及已经和可能接触国家秘密人员应当签订保密承诺书。签订人员包括在岗（在职、借调、聘用）及离岗未满三年（退休、调离、辞职）的工作人员。

　　签订人员的具体范围为：

　　局机关：局领导，办公室、组织人事处、纪检监察室负责人，机要与文书档案工作人员、组织人事工作人员、纪检审计工作人员。

　　基层单位：领导班子成员、办公室主任、机要、组织人事、纪检监察工作人员。

　　第四条 局保密委员会负责组织本局签订保密承诺书工作。

　　第五条 在签订保密承诺书工作前，应当将国家保密法规制度的重点内容以保密告知书的形式予以通告，作为签订保密承诺书时重点对照的行为规范与承诺内容。应当对有关人员进行保密教育，使其熟悉保密承诺内容，知晓违规和泄密所应当承担的责任，并按照保密承诺履行义务。

　　第六条 保密告知书应当根据省保密局统一制发的样本制作，并结合本局实际补充相关保密范围和保密规定的内容。

　　保密承诺书应当根据国家保密局统一制发的样本制作，并结合本局实际补充相关保密范围和保密规定的内容。

　　第七条 保密承诺书应当由本人签订，不得代签。

　　保密承诺书一式三份，单位保密工作机构、组织人事部门和承诺人各一份。局长所签订的保密承诺书需报市委保密委办办公室（保密局）备案。基层单位主要领导所签订的保密承诺书需报局办公室备案。

　　第八条 新进人员应当于上岗前签订保密承诺书。

　　离岗人员应当于离岗前签订保密承诺书。

　　第九条 保密承诺执行情况应当纳入年度考核内容。对违反保密承诺的，在年度评先评优中实行一票否决制。

　　第十条 对违反保密承诺而发生重大泄密事件的，依法依纪追究责任。

　　第十一条 本规定自2009年7月20日起施行。