非法证据排除VS证人强制出庭 ——新刑诉法学习心得体会
非法证据排除VS证人强制出庭
——保护与打击的对抗
作者：余秀才[1]
摘要：
“公民没有自证其罪的义务”衍生出了沉默权及非法证据排除原则，人民主权原则要求公民发扬主人翁精神，积极协助司法机关查处犯罪，故产生证人强制到庭并强制发表证言的双重强制制度，还决定了此与古代的“连坐”在性质有根本区别。被告人的配偶、父母、子女本居于两者中间，但基于伦理、血缘、利益密切性及期待可能性等方面考虑，将之归于被告人一方，适用“公民没有自证其罪的义务”原则，不适用强制到庭，此亦决定了这与古代的“亲亲相隐”有根本区别。视听资料不在非法证据排除之列，使之成为利器的同时，也为侦查机关非法收集之留下空间。
全文共计8589字（含注释1451字）。
关键词：
自证其罪、非法证据排除、双重证明责任、双重强制制度、亲亲相隐
引言：
2012年3月14日第十一届全国人民代表大会第五次会议通过了《刑事诉讼法修正案》，这是1996年全面修订刑诉法16年来的首次重大修订。此次修正在证据方面作了诸多重大调整，笔者认为主要有四个方面：1、明文规定了公诉机关和自诉原告负举证责任；2、明确规定非法证据排除，且排除的范围由原来的言辞证据扩展到物证，书证，这实质上规定了公诉机关的“证据本身的有用性和取得程序的合法性”的双重证明责任；3、明文规定证人强制出庭和强制发表证言，即证人作证的人身和思想的双重强制制度；4、新增有关技术侦查措施的规定，为“窃听”、“窃摄”披上合法外衣。四者蕴含的立法思想的冲突引发了笔者的思考，也就引出了本文。
一、保护与打击的争议
所谓打击，即准确、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯罪分子，从而有效打击犯罪。本文所称之保护，特指保护人权，保障无罪的人不受刑事追究，轻罪不被重判，有罪的人可以得到公正的审判。我国的刑事政策长期以来重打击、轻保护，重实体、轻程序，与现代司法公正、人权保障和程序安定等原则相背离。从疑罪从有的有罪推定到疑罪从无的无罪推定，从罪刑人定到罪刑法定，保护观念的改变走过了漫长的历程，保护与打击的对抗仍然是这次刑诉法修改的主题。
保护与打击的争议古亦有之，两千多年前，我国伟大的思想家荀子就曾指出：“赏不欲僭，刑不欲滥。赏僭则利及小人，刑滥则害及君子。若不幸有过，宁僭无滥；与其害善，不若利淫。”[2]与秦国商鞅变法时颁布的“令民为什伍，而相牧司连坐。牧司谓相纠发也，一家有罪而九家连举发，若不纠举，则十家连坐”[3]相比，完全是两个极端。世界各国历史以来也较多的是重打击、轻保护，以维护人吃人的不平等的阶级统治秩序。但随着西方天赋人权论、社会契约论和人民主权论的出现与发展，法律的重心逐渐转移到保障人权上。1776年托马斯·杰斐逊在其起草的美国《独立宣言》中明确地指出“我们认为下面这些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物者赋予他们若干不可剥夺的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，人类才在他们之间建立政府……”紧随其后，法国在1789年8月26日颁布的《人权和公民权宣言》第二条规定：“任何政治结合的目的都在于保护人的自然的和不可动摇的权利。这些权利就是自由、财产、安全和反抗压迫。” 二战后，国际社会为避免德国、日本等法西斯国家惨绝人寰的大屠杀等践踏人权的历史重演，召开联合国大会，于1948年12月10日通过了《世界人权宣言》，在此基础上，于1966年12月16日又通过了《公民权利和政治权利国际公约》，从此，世界各国在人权保障方面达成普遍共识，人权保障被提到了前所未有的高度，如何更好地保障人权，也就成为了当今世界各国法律普遍追求的最高价值目标。
在我国，其实早在1944年，毛泽东同志就提出了“为人民服务”的思想。但遗憾的是，受传统秩序本位思想的影响，我国一直提倡集体主义，将国家、集体和公共利益置于首位，从而忽略了对个人权益的保护。但这种思想逐步在转变，自1998年10月5日我国签署并加入上面提到的《公民权利和政治权利国际公约》后，为顺应历史潮流，与国际接轨，实现该公约，我国进行了一系列加强人权保护的政策调整和法律修改——首先2000年江泽民的“三个代表”提出了党要“始终代表最广大人民的根本利益”，2002年党的十六大紧接着提出了“以人为本”的思想，最具标志性的是2004年第二十四条宪法修正案将“国家尊重和保障人权”写入宪法，胡锦涛2007年更进一步提出了“人民利益至上”。
从“生命诚可贵，爱情价更高。如为自由故，两者皆可抛”可看出，自由无疑是人权最重要、最核心的权利，处于现代法律价值位阶的顶端。而刑诉法又是与自由具有最密切关系的法，故刑诉法可以说是对“尊重和保障人权”最具影响力的法，这决定了刑诉法确立该原则的紧迫性和必要性，否则尊重和保障人权只能是一句空话。此次修改最值得一提的就是将“尊重和保障人权”明确写入新刑诉法，虽然2004年修宪时就已确立之，但我国宪法一般不能直接用于司法裁判，故此次修订是对该原则的具体落实，使之由宪法理论进入了实际操作，标志着刑诉法的重心完成了由打击向保护的转移，无疑是一个重大的进步，具里程碑性的意义。在此影响下，新刑诉法在证据方面作了诸多修改，笔者下面将进行具体分析。
二、非法证据排除的起源及大陆法系主要国家的现状
刑诉中的非法证据排除规则起源于美国，在1791年12月5日通过的《权利法案》中在宪法高度确立了非法证据排除的一系列原则，其第四条规定了反对非法搜查的内容，第五条规定了不得强迫自证其罪和审判必须经过法律的正当程序等内容[4]。这是历史上关于非法证据排除规则的最早立法，其所体现的保护人权，防止公权力滥用的价值取向对世界各国的刑事诉讼立法有着深刻的影响。随后，美国通过一系列的司法审判将非法证据排除规则由宪法规定转变为刑事司法实践。在1914年的Weeks V U.S一案中，美国联邦法院在判决书中首次运用了这一规则，判决书写到：“如果信件和个人文件能像这样（指非法搜查和扣押）被没收和扣押并作为被控告犯罪的不利证据的话，第4修正案所宣称的保护公民免受这样搜查和扣押就没有任何价值……使犯罪受到惩罚的法庭和官员们的努力工作，尽管应受到表扬，但不应该牺牲经过多少年艰辛奋斗而最终体现在基本法之中的重大原则为代价”[5]，最高法院明确宣布使用此类方法获得的证据是对被告宪法权利的蔑视。美国联邦法院虽然很早便确立了非法证据排除规则，但各州在很长时间内都是选择适用之，直到1961年美国联邦最高法院在审理Mappov案时作出裁定：非法证据排除规则同样适用于各州法院的诉讼。[6]非法证据排除规则才终于在全国范围得到确立和适用。美国由于深受自然法和社会契约论的影响，采取了严格的非法证据排除规则，即不论其是言词证据还是实物证据，无论其是形式不合法还是获得手段不合法，一律排除。此规则到后来直接衍生出“毒树之果”理论，将由非法证据派生出来的证据也划为非法证据范畴予以排除。
“虽然受到英美法系程序正义观念的冲击和两大法系融合趋势的影响，但大陆法系对于非法证据排除规则的态度模糊不已，远不如美国坚决”。[7]德国刑事诉讼法对于非法取得的口供予以排除，但对于非法获得的言辞证据的效力问题却无明文规定，对于通过非法言词证据获得的其他证据是否采用，在理论上一直存在争议，在实务中做法也不一致。法国也规定必须严格按照法定程序和方法取得证据，但对非法取得的实物证据，原则上认为其有效力。
三、非法证据排除原则在我国的确立过程
虽然我国在1979年刑诉法第三十二条中就规定了“严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。”，但对非法方法收集到的证据其效力如何、是否采用则无明文规定，1996年修正刑诉法时，亦是如此。直到1998年12月16日最高检颁布的《人民检察院刑事诉讼规则》第二百六十五条才正式确立了非法言辞证据的排除原则[8]，但据此收集到的其他证据则不在排除之列，即“毒树之果”理论在我国不成立，这无疑给侦查人员违法收集证据留有空间。
2012年3月修正的新刑诉法，在第四十九条明确规定举证责任由检察院和自诉人承担[9]的同时，在第五十条还规定了“不得强迫任何人证实自己有罪”，标志着我国对“公民没有自证其罪的义务”的正式肯定和确立，也是“疑罪从无”原则的具体和明确。根据这一原则，侦查人员当然不能强迫犯罪嫌疑人、被告人供述，所以新刑诉法在明确规定言辞证据当然排除的同时，还规定了物证、书证亦可排除[10]，堵死侦查人员制造“毒树之果”空间，且进一步明确这些证据“不得作为起诉意见、起诉决定和判决的依据”。尽管新刑诉法仍未废除“犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。”之规定，但亦未规定拒绝回答的法律责任，因为规定之是“公民没有自证其罪的义务”原则所不容许的，“无天平的宝剑是赤裸裸的暴力，无宝剑的天平则意味着法的软弱可欺”[11]，故笔者认为，我国现在表面上未赋予犯罪嫌疑人、被告人“沉默权”，实际上“沉默权”已经确立，从而使“应当如实回答”变成了纸老虎。
四、证人（含鉴定人）强制到庭并强制发表证言之合法性
（一）证人的双重强制制度
新刑诉法规定了证人的强制出庭作证义务，否则其证言不能作为定案依据[12]，同时还规定了证人无正当理由拒绝到庭或到庭后拒绝作证的，最高可处以十日拘留[13]。这些规定确立了证人的人身和思想的双重强制制度（以下简称双重强制制度）。关于鉴定人，虽未规定可双重强制，但规定了不出庭则鉴定意见失效的制度[14]。
海南省建设厅关于印发《二级建造师注册实施办法》的通知
海南省建设厅
海南省建设厅关于印发《二级建造师注册实施办法》的通知
（琼建管[2007]141号）
各市、县、自治县建设局，各勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位：
根据建设部《注册建造师管理规定》（建设部令第153号）、《一级建造师注册实施办法》（建市[2007]101号），我厅制定了《二级建造师注册实施办法》，现印发给你们，请遵照执行。在执行中有何问题，请与我厅建筑管理处联系。
海南省建设厅
二○○七年七月十日
二级建造师注册实施办法
一、注册管理体制
第一条 为规范二级建造师注册管理工作，依据《行政许可法》、建设部《注册建造师管理规定》（建设部令第153号）、《一级建造师注册实施办法》（建市[2007]101号）和相关法律法规，制定本实施办法。
第二条 海南省建设厅负责二级建造师注册、审批工作。省交通、信息产业主管部门负责全省公路、通信与广电专业二级建造师注册审核工作。
二、注册申报程序
第三条 申请人申请注册前，应当受聘于一个具有建设工程施工或勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询资质的企业，与聘用企业依法签订聘用劳动合同。申请人向聘用企业如实提供有关申请材料并对内容真实性负责，通过聘用企业向省建设厅提出注册申请。
第四条 注册申请实行书面申报方式。申请人须在海南建设信息网上下载申请表格填报（网址：http://www.hncic.net）。
第五条 注册申请包括初始注册、延续注册、变更注册、增项注册、注销注册和重新注册。注册建造师因遗失或污损注册证书、执业印章的，可申请补办或更换。
第六条 初始注册
申请人自资格证书签发之日起3年内可申请初始注册。逾期未申请者应当提供相应专业继续教育证明，其学习内容应当符合建设部关于注册建造师继续教育的规定。
申请初始注册的，申请人应当提交下列材料：
（一）《二级建造师初始注册申请表》（附表1-1）；
（二）资格证书、学历证书和身份证明复印件；
（三）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同复印件或申请人所在企业出具的劳动、人事、工资关系证明；
（四）逾期申请初始注册的，应当提供达到继续教育要求证明材料复印件。
申报材料由申请表和（二）、（三）、（四）部分合订后的材料附件组成。
聘用企业将《企业二级建造师初始注册申请汇总表》（附表1-2）和申请人的申请表、材料附件报省建设厅。其中，申请建筑、市政、铁路、水利水电、矿业、机电、民航专业注册的，应当提交申请表一式二份和材料附件一份；申请公路、港口与航道、通信与广电专业注册的，应当提交申请表一式三份和材料附件一式二份；申请公路、港口与航道、通信与广电专业增项注册的，每增加一个专业应当增加申请表一份和材料附件一份。
涉及公路、港口与航道、通信与广电专业申请注册的，省建设厅将申请人的申请表一份和材料附件一份送省有关专业部门。
省有关专业部门对申请人的申报材料进行审核，并填写《省级有关部门二级建造师初始注册审核意见表》（附表1-4），移送省建设厅。
第七条 延续注册
注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满30日前，按照《注册建造师管理规定》第七条、第八条的规定申请延续注册。延续注册的有效期为3年。
申请延续注册的，申请人应当提交下列材料：
（一）《二级注册建造师延续注册申请表》（附表2-1）；
（二）原注册证书；
（三）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同或申请人聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明；
（四）申请人注册有效期内达到继续教育要求证明材料复印件。
申报程序和材料份数按初始注册要求办理。
第八条 变更注册
在注册有效期内，发生下列情形的，应当及时申请变更注册。变更注册后，有效期执行原注册证书的有效期。
1.执业企业变更的；
2.所在聘用企业名称变更的；
3.注册建造师姓名变更的。
申请变更注册的，申请人应当提交下列材料：
（一）《二级注册建造师变更注册申请表》（附表3-1）；
（二）注册证书原件和执业印章；
（三）执业企业变更的，应当提供申请人与新聘用企业签订的聘用劳动合同，或申请人聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明，以及工作调动证明复印件（与原聘用企业解除聘用合同或聘用合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）；
（四）申请人所在聘用企业名称发生变更的，应当提供变更后的《企业法人营业执照》复印件和企业所在地工商行政主管部门出具的企业名称变更函复印件。
（五）注册建造师姓名变更的，应当提供变更后的身份证明原件或公安机关户籍管理部门出具的有效证明。
第九条 增项注册
注册建造师取得相应专业资格证书可申请增项注册。取得增项专业资格证书超过3年未注册的，应当提供该专业最近一个注册有效期继续教育学习证明。准予增项注册后，原专业注册有效截止日期保持不变。
申请增项注册的，申请人应当提交下列材料：
（一）《二级注册建造师增项注册申请表》（附表4-1）；
（二）增项专业资格考试合格证明复印件；
（三）注册证书原件和执业印章；
（四）增项专业达到继续教育要求证明材料复印件。
申报程序和材料份数按初始注册要求办理。
第十条 注销注册
注册建造师有《注册建造师管理规定》第十六条所列情形之一的，由省建设厅办理注销手续。
申请人或其聘用的企业，应当提供下列材料：
（一）《二级注册建造师注销注册申请表》（附表5-1）；
（二）注册证书原件和执业印章；
（三）符合《注册建造师管理规定》第十六条所列情形之一的证明复印件。
注册建造师本人和聘用企业应当及时向省建设厅提出注销注册申请；有关单位和个人有权向注册机关举报；市、县、自治县建设主管部门或者有关部门应当及时告知注册机关。
第十一条 重新注册
建造师注销注册或者不予注册的，在重新具备注册条件后，可申请重新注册，重新注册按初始注册要求办理。
申请重新注册的，申请人应当提交下列材料：
（一）《二级建造师重新注册申请表》（附表6-1）；
（二）资格证书、学历证书和身份证明复印件；
（三）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同复印件或聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明；
（四）达到继续教育要求证明材料复印件。
申报程序和材料份数按初始注册要求办理。
第十二条 注册证书、执业印章遗失补办
注册建造师因遗失注册证书、执业印章的，应当向省建设厅申请补办，并提交下列材料：
（一）《二级注册建造师注册证书、执业印章遗失补办或污损更换申请表》（附表7-1）；
（二）身份证明复印件；
（三）省级报纸刊登的遗失声明原件。
第十三条 注册证书、执业印章污损更换
注册证书、执业印章污损的，可向省建设厅申请更换，并提交下列材料：
（一）《二级注册建造师注册证书、执业印章遗失补办或污损更换申请表》；
（二）身份证明复印件；
（三）污损的注册证书原件、执业印章。
第十四条 取得二级建造师资格证书的人员，可对应下述专业申请注册：建筑工程、公路工程、铁路工程、民航工程、港口与航道工程、水利水电工程、市政公用工程、通信与广电工程、矿业工程、机电工程。
资格证书所注专业为房屋建筑工程、装饰装修工程的，按建筑工程专业申请注册；资格证书所注专业为矿山工程的按矿业工程专业申请注册；资格证书所注专业为冶炼工程的，可选矿业工程或机电工程之中的一个专业申请注册；资格证书所注专业为电力工程、石油化工工程、机电安装工程的，按机电工程专业申请注册。
三、受理和审批
第十五条 省建设厅参照《海南省建设厅机关实施行政许可工作规程》规定，进行二级建造师注册申请的受理、审批工作，注册申请受理和审批工作不得由同一人办理，确保程序合法，行为规范。
第十六条 省建设厅按照初始注册、延续注册、变更注册、增项注册、重新注册、遗失补办、污损更换和注销注册有关规定，对注册申请人材料的完整性进行查验。申请材料存在可以当场更正错误的，应当允许申请人当场更正。
申请注册材料齐全、符合规定的法定形式，或者申请人按要求提交全部补正申请材料的，应当受理申请人的注册申请，并向申请人出具《行政许可受理通知书》。
申请材料不符合本规定或材料不齐全，应当当场或者在5日内向申请人出具《行政许可补正有关材料通知书》，一次性告知申请人需要补齐、补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。逾期不告知的，自收到申请注册材料之日起即为受理。
申请人有下列情形之一的，不予受理或不予注册：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）申请在两个或者两个以上企业注册的；
（三）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；
（四）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；
（五）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；
（六）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；
（七）在申请注册之日前3年内担任施工企业项目负责人期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；
（八）申请人的聘用企业不符合注册企业要求的；
（九）年龄超过65周岁的；
（十）法律、法规规定不予注册的其他情形。
第十七条 省建设厅对申请人的申报材料进行审查，认真核对资格证书、学历证书、身份证明、继续教育证明和聘用合同原件与复印件是否一致。
第十八条 省建设厅对申请初始注册、重新注册、增项注册，应当自受理申请之日起，20日内对申请人注册条件和申报材料进行审查、审批完毕并作出书面决定，审批结果向社会公告。省交通、信息产业等专业部门，应当自收到全部注册申请材料之日起，在10日内审核完毕，作出书面审核意见汇总后移送省建设厅。省建设厅应将审核意见结果汇总后向社会公示10日，公示无异议的，准予注册。
第十九条 对申请变更注册、注销注册，注册证书、执业印章遗失补办或污损更换的，省建设厅负责办理，5日内办结。
对执业企业、企业名称和注册建造师姓名变更，经省建设厅审查合格的，在注册证书变更注册记录栏进行登记。跨省变更的，由注册建造师提出变更申请，通过原聘用企业报原省级建设主管部门同意后，由调入地省级建设主管部门审查办理。
注销注册办理，销毁收回的注册证书、执业印章，省建设厅办结10日内在海南建设信息网上公告注册证书和执业印章注销情况。
注册证书、执业印章遗失补办或污损更换，销毁更换收回的注册证书、执业印章，省建设厅办结10日内在海南建设信息网上公告注册证书、执业印章补办或更换情况。
第二十条 对申请延续注册的，应当自受理之日起，10日内对申请人延续注册条件和申报材料进行审查、审批完毕并作出书面决定，审批结果向社会公告。省交通、信息产业等专业部门应自收到全部注册申报材料之日起，5日内审核完毕，作出书面审核意见汇总后移送省建设厅。省建设厅将审核结果汇总后向社会公示10日，公示无异议的，准予注册。审批日期为注册证书签发日期，注册证书自签发之日起有效期3年，执业印章与注册证书有效期相同。
第二十一条 省建设厅自公告发布之日起10日内，向准予注册的申请人核发《中华人民共和国二级建造师注册证书》和执业印章。省建设厅负责在注册证书照片上加盖骑缝钢印，同时在注册证书上加盖公章。经审批同意延续注册、增项注册、注销注册的，省建设厅在注册证书内页加贴建设部统一印制的防伪贴，并加盖骑缝印章。
经核发《中华人民共和国二级建造师注册证书》和执业印章后30日内报建设部备案。
四、注册证书和执业印章
第二十二条 注册证书
注册证书采用墨绿纸制材料，形状为长方形，长124mm，宽87mm，由建设部统一印制。
（一）注册证书采用两种编号体系。注册编号由一个汉字和12位阿拉伯数字组成，证书编号为全省注册证书印制流水号；
（二）注册编号规则适用于二级注册建造师的注册编号。注册编号的汉字和各组数字的含义为：
1.编号首位汉字表示海南省简称，即：“琼”
2.第2位表示注册建造师级别，即二级为2；
3.第3、4位表示初始注册时受聘企业所在地行政区划代码，如海口为“01”、琼海为“06”等。
4.第5、6位表示取得资格证书年份，如2006年取得资格证书的，表示为“06”；
5.第7、8位表示初始注册年份，如2007年初始注册的，表示为“07”；
6.第9-13位表示申请人初始注册流水号，如第1个表示为“00001”。
例如：琼201060700001，表示该注册建造师的现注册地是海南，级别是二级，首次注册地是海口，资格证书为2006年取得，首次注册年份为2007年，首次注册时流水号是00001。
（三）注册编号首位汉字代表当时注册地，其它数字编号一经注册不得改变。延续注册、变更注册和重新注册的，编号首位汉字随注册省份改变而改变，数字编号仍沿用初始注册时编号。
（四）注册证书的注册编号与执业印章的注册编号相同。
第二十三条 执业印章
（一）执业印章规格
1.印章形式为同心双椭圆。规格分别为：外圆长轴50mm、短轴36mm，内圆长轴36mm、短轴22mm，印模颜色为深蓝色。
2.执业印章按样章的规格、形式制作，并依次标示：
（1）“中华人民共和国二级注册建造师执业印章”，宋体、字高4mm；
（2）印章持有人姓名，中隶书、字高4mm；
（3）注册编号与印章校验码，宋体、字高3.5mm；
（4）注册专业,宋体、字高3mm；
（5）执业印章有效期截止日期，宋体、字高2.5mm；
（6）聘用企业名称，宋体、字高4mm。
3.“琼201060700001（02）”中,“琼201060700001”为注册编号，02为印章校验码。
4.样章中“2010.09.07”表示印章有效截止日期是2010年9月7日。
（二）执业印章校验码
印章校验码由2位阿拉伯数字组成，表示印章遗失作废后补办印章的累计次数。初始注册时校验码为00，第1次补办为01，最多次数为99。
（三）注册专业简称
建筑工程专业简称“建筑”，公路工程专业简称“公路”，铁路工程专业简称“铁路”，民航工程专业简称“民航”，港口与航道工程专业简称“港航”，水利水电工程专业简称“水利”，市政公用工程专业简称“市政”，通信广电工程专业简称“通信”，矿业工程专业简称“矿业”，机电工程专业简称“机电”。各专业简称之间由一个空格“ ”连接，表示有多个注册专业，如“建筑 公路”表示建筑工程专业、公路工程专业。
（四）无论申请人注册一个专业还是多个专业，只能核发一本注册证书和一枚执业印章。
（五）注册多个专业，由于专业增项注册、延续注册、注销注册导致专业之间注册有效截止日期不同的，执业印章有效截止日期为注册有效期最早截止专业的日期。
五、其他
第二十四条 二级建造师注册后，在领取注册证书和执业印章时，应当同时向省建设厅交回原建筑业企业二级项目经理资质证书，省建设厅负责证书销毁并报建设部备案。
第二十五条 省建设厅不收取二级建造师注册费。在注册工作中发生的相关费用，商同级有关主管部门解决。注册证书费、印章制作费标准报请省物价管理部门核定。
第二十六条 一级建造师注册管理按建设部《一级建造师注册实施办法》（建市[2007]101号）执行。
第二十七条 本实施办法由海南省建设厅负责解释。
第二十八条 本办法自公布之日起执行。
附件： 二级建造师初始注册申请表
二级注册建造师延续注册申请表
二级注册建造师变更注册申请表
二级注册建造师增项注册申请表
二级注册建造师注销注册申请表
二级建造师重新注册申请表
二级注册建造师注册证书、执业印章遗失补办或污损更换申请表
姓 名 性别 出生年月 民族 近期一寸免冠彩照
身份证明 身份证 □ 军官证 □ 警官证 □ 护照 □
证 号
毕业院校 所学专业
毕业（肄、结）时间 学历 学位
手机号码 联系电话 电子邮箱
聘用 企业情况 企业名称 企业性质
工商注册地 法定代表人
通讯地址 邮政编码 联系人 联系电话
企业类型 施工□ 勘察□ 设计□ 监理□ 招标代理□ 造价咨询□
企业资质类别 资质等级 资质证书编号
二级建造师资格证书专业类别 取得方式 证书编号 签发日期 申请注册专 业 继续教育情况（逾期注册时）
必修课（学时） 选修课（学时）
年 月 日
二级建造师资格考试合格专业类别 考试合格证明编号 签发日期 申请注册专 业 继续教育情况（逾期注册时）
必修课（学时） 必修课（学时）
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
年 月 日
建筑业企业项目经理资质证书情况 资质证书级别 资质证书编号
其它注册情况 注册证书名称
证 书 编 号
不予注册情形 有《二级建造师注册实施办法》第十六条（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）规定不予注册情形之一。
本人对申请表内容及申报附件材料的真实性负责，如有虚假，愿承担由此产生的一切法律后果。申请人（签字）： 年 月 日
聘用企业意见 我单位聘用的 同志， 聘用合同期自 年 月 日至 年 月 日，其申报材料真实，同意该同志申报初始注册。负责人（签名）： （企业公章） 年 月 日
二级建造师初始注册申请表（1-1）
编号：
工程业绩情况（1-1）
项目名称 规模 工作内容 担任职务 起止时间
填 表 说 明
一、本申请表由网上申报成功后自动生成后打印。
二、有关审查意见和签名一律使用钢笔或签字笔，字迹要求工整清晰。
三、“身份证明”优先使用个人身份证。按国家规定，没有身份证人员可使用军官证、警官证，港、澳、台及外籍人士可使用护照。
四、“企业资质类别” 是指申请人所在施工、勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询企业主项资质及等级。
五、“二级建造师资格证书专业类别”、“取得方式”是指申请人通过考试或考核认定取得的二级建造师资格证书所注明的专业类别。
六、“二级建造师资格考试合格专业类别”、“考试合格证明”是指申请人取得二级建造师资格证书后又取得其它专业考试合格证明上所注明的专业。
七、 “申请注册专业”是指申请人本次申请注册的专业，按《二级建造师注册实施办法》第十四条规定的八个工程专业类别的简称填写（申请注册专业与企业资质类别没有必然的对应关系）。
八、“继续教育情况”是指取得二级建造师资格证书逾期申请初始注册，申请人参加规定的必修课和选修课学习的情况，必修课和选修课完成学时按规定记录、认可的学习内容所对应学时的合计值填写，并应提供相应的复印件；对于取得二级建造师资格证书3年内申请初始注册的申请人，本栏可不填写。
九、“其它注册情况”栏中“注册证书名称、证书编号”是指取得国家规定的注册建筑师、注册规划师、注册工程师、注册监理工程师、注册造价工程师等注册证书名称和证书编号。
十、拥有建筑业企业项目经理资质证书的申请人应当填写“原建筑业企业项目经理资质证书拥有情况”栏目。
十一、“不予注册情形”指《二级建造师注册实施办法》第十六条所列的情形之一，如有可在相应的数字上打上“ü”。
十二、“工程业绩情况”，栏中“规模”可按批准的建设文件明确的工程投资、面积和长度数量指标、专业工程等级或申请人工作涉及的工程范围、工程造价等内容填写；“工作内容”应填写申请人所承担的业务工作性质、所从事的专业工程或工程管理工作等；“担任职务”是指申请人在该项目中的工作岗位；“起止时间”应按申请人在项目中所“担任职务”的开始和结束年月填写。本栏填写要求突出要点、言简意赅，尽量在规定的栏目中填写，如确实填写不下，可另加附页。
十三、各类证书原件的复印件、证明材料应真实、清晰、简要, 表格和附加材料统一使用A4纸。
企业二级建造师初始注册申请汇总表（1-2）
企业名称： 企业类型： 申报时间： 年 月 日
序号 姓 名 身 份 证 件 编 号 申请专业 资格证书或考试合格证明 企业核查意见 备 注
取得时间 编 号
申请人数总计： 人 申请专业总计： 人次
制表人（签字）： 企业负责人（签字）： （企业公章）
省级建设主管部门二级建造师初始注册审批意见表（1-3） 编号：
姓名 聘用企业名称 资格证书专业类别 资格证书编号
序号 审批内容 审 批情 况 审 批 依 据一、有下列情形之一的，不予注册：（一）不具有完全民事行为能力的；（二）申请在两个或者两个以上企业注册的；（三）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；（四）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；（五）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；（六）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；（七）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；（八）申请人的聘用企业不符合注册企业要求的；（九）年龄超过65周岁的；（十）法律、法规规定不予注册的其他情形。二、《二级建造师注册实施办法》第六条规定需申报材料附件。（十一）资格证书复印件；（十一）学历证书复印件；（十三）身份证明复印件；（十四）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同复印件或申请人聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明；（十五）逾期申请初始注册的，应当提供达到继续教育要求证明材料复印件。
审批结果 不符合要求的情形
（一） 申请表 注册企业是否符合要求
注册省份是否符合要求
是否有不予注册情形
（二） 申请注册专业资格证书以及考试合格证明复印件
学历证书复印件
身份证明复印件
（三） 聘用劳动合同复印件或其它证明材料
（四） 继续教育证明材料复印件
（五） 审 批 结 论 （一）同意下列注册专业：1、 专业；2、 专业；3、 专业；4、 专业。（二）不同意下列注册专业：1、 专业，原因 ；2、 专业，原因 ；3、 专业，原因 ； 4、 专业，原因 。审查人（签名）： 省级建设主管部门全称 （加盖省级建设主管部门公章） 年 月 日
（六） 备 注
省级有关部门二级建造师初始注册审核意见表（1-4）
编号:
姓名 省份 聘用企业名 称
资格证书专业类别 资格证书编号
序号 审核内容 审 核 情 况 审 查 依 据一、有下列情形之一的，不予注册：（一）不具有完全民事行为能力的；（二）申请在两个或者两个以上企业注册的；（三）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；（四）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；（五）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；（六）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；（七）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；（八）申请人的聘用企业不符合注册企业要求的；（九）年龄超过65周岁的；（十）法律、法规规定不予注册的其他情形。二、《二级建造师注册实施办法》第六条规定需申报材料附件。（十一）资格证书复印件；（十二）学历证书复印件；（十三）身份证明复印件；（十四）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同复印件或申请人聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明；（十五）逾期申请初始注册的，应当提供达到继续教育要求证明材料复印件。
审核结果 不符合要求的情形
（一） 申请表 注册企业是否符合要求
注册省份是否符合要求
是否有不予注册情形
（二） 资格证书复印件
学历证书复印件
身份证明复印件
（三） 聘用劳动合同复印件或其它有效证明材料
（四） 继续教育证明材料复印件
（五） 审 核 结 论 □ 同意申报 专业初始注册。 □ 不同意申报 专业初始注册，理由 。 审查人（签名）： 部门全称 （加盖单位公章） 年 月 日
（六） 备 注
省级有关部门二级建造师初始注册审核汇总表（1-5）
移送单位： 申报时间： 年 月 日
序号 省、市、县 企业名称 姓 名 身份证明编 号 资格证书或考试合格证明 审核意见 不同意申报理由 备 注
取得时间 编 号
合计 工程专业申报总人数： 人； 同意申报： 人；不同意申报： 人。
制表人（签字）： 负责人（签字）： （单位公章）
省级建设主管部门发放二级建造师注册证书、执业印章汇总表（1-6）
序号 省、市、县 企业名称 姓名 注册编号 原证书编 号 现证书编 号 注册专业 注册有效期截止日期 执业印章校验码 执业印章有效期截止日期 备 注
制表人（签字）： 负责人（签字）： （省级建设主管部门公章） 日期 ： 年
姓 名 性别 联系电话 电子邮箱 近期一寸免冠彩照
身份证明 身份证 □ 军官证 □ 警官证 □ 护照 □
证 号
企业名称 工商注册地
通讯地址 邮政编码
企业性质 联系人 联系电话 手机号码
原注册证书情况 注册编号 注册专业 注册有效期届满日 期 申请延续注册专业 继续教育情况 备 注
必修课（学时） 选修课（学时）
注册有效期内主要业绩 项目名称 规模 工作内容 担任职务 起止时间
其它注册情况 注册证书名称
证 书 编 号
不予注册情形 有《二级建造师注册实施办法》第十六条（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）规定不予注册情形之一。
本人对内容及申报材料的真实性负责，如有虚假，愿承担由此产生的一切法律后果。申请人（签字）： 年 月 日
聘用企业意见 我单位聘用的 同志， 聘用合同期自 年 月 日至 年 月 日，其申报材料真实，同意该同志申报延续注册。负责人（签名）： （企业公章） 年 月 日
二级注册建造师延续注册申请表（2-1） 编号：
填 表 说 明（2-1）
一、本申请表应当使用计算机打印，内容应与网上申报材料一致。
二、有关审查意见和签名一律使用钢笔或签字笔，字迹要求工整清晰。
三、“身份证明”应优先使用个人身份证。按国家规定，没有身份证的人员才可以考虑使用军官证、警官证，港、澳、台及外籍人士可使用护照。
四、“原注册证书情况”栏中“注册专业”是指原批准的在注册有效期期限内，且未失效的注册专业；“注册有效届满日期”指注册证书有效期截止年、月、日；“申请延续注册专业”一一应对延续注册专业填写。
五、“继续教育情况”，是指最近一个注册有效期内参加规定必修课和选修课学习情况，必修课和选修课完成学时按规定记录、认可的学习内容所对应学时合计值填写，并附相应的复印件。
六、“注册有效期内主要工作业绩”栏中，应按年份顺序分别填写。其中：“规模”可按批准的建设文件明确的工程投资、面积和长度数量指标、专业工程等级或申请人工作涉及的工程范围工程造价等内容填写；“工作内容”应填写申请人所承担的业务工作性质、以建造师名义所从事的专业工程或工程管理工作等；“担任职务”是指申请人在该项目中的工作岗位。本栏填写要求突出要点、言简意赅，如填写不下，可另加附页，但本栏内容不作为延续注册审批的必要条件。
七、“不予注册情形”指《二级建造师注册实施办法》第十六条所列的情形之一，如有可在相应的数字上打上“ü”。
八、“其它注册情况”中“注册证书名称、证书编号”，是指取得国家规定的注册建筑师、注册规划师、注册工程师、注册监理工程师、注册造价工程师等注册证书名称和证书编号。
九、各类证书原件的复印件、证明材料应真实、清晰、简要。
十、所提交的表格和附加材料统一使用A4纸。
企业二级注册建造师延续注册申请汇总表（2-2）
企业名称： 企业类型： 申报时间： 年 月 日
序号 姓 名 申请延续专业情况 注册编号 企业核查意见 备 注
延续专业名称 有效期截止日期
申请人数总计： 人 申请专业总计： 人次
制表人（签字）： 企业负责人（签字）： （企业公章）
省级建设主管部门二级注册建造师延续注册审批意见表（2-3）
编号：
姓名 聘用企业名称 注册编号
序号 审批内容 审 批 情 况 审 查 依 据一、有下列情形之一的，不予注册：（一）不具有完全民事行为能力的；（二）申请在两个或者两个以上企业注册的；（三）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；（四）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；（五）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；（六）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；（七）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；（八）申请人的聘用企业不符合注册企业要求的；（九）年龄超过65周岁的；（十）法律、法规规定不予注册的其他情形。二、《二级建造师注册实施办法》第七条规定需申报材料附件。（十一）原注册证书；（十二）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同复印件或申请人聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明；（十三）申请人注册有效期内达到继续教育要求证明材料复印件。
审批结果 不符合要求的情形
（一） 申请表 注册省份是否符合要求
是否有不予注册情形
（二） 原注册证书
（三） 聘用劳动合同复印件或其它证明材料
（四） 继续教育证明材料复印件
（五） 审 批 结 论 （一）同意延续下列注册专业：1、 专业；2、 专业；3、 专业；4、 专业。（二）不同意延续下列注册专业：1、 专业，原因 ；2、 专业，原因 ；3、 专业，原因 ； 4、 专业，原因 。 审查人（签名）： 省级建设主管部门全称 （加盖省级建设主管部门公章） 年 月 日
（六） 备 注
省级建设主管部门二级注册建造师延续注册审批汇总表（2-4）
省级建设主管部门（公章）： 年 月 日
序号 姓 名 企业名称 申请延续专业情况 注 册编 号 审批意见 不同意延续理由 备 注
延续专业 有效期届满日 期
合计 工程专业申报总人数： 人； 同意延续： 人；不同意延续： 人； … 工程专业申报总人数： 人； 同意延续： 人；不同意延续： 人。
制表人（签字）： 年 月 日 负责人（签字）： 年 月 日
省级有关部门二级注册建造师延续注册审核意见表（2-5）
编号：
姓名 省份 聘用企业名称
注册证书专业类别 注册编号
序号 审核内容 审 核 情 况 审 查 依 据一、有下列情形之一的，不予注册：（一）不具有完全民事行为能力的；（二）申请在两个或者两个以上企业注册的；（三）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；（四）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；（五）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；（六）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；（七）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；（八）申请人的聘用企业不符合注册企业要求的；（九）年龄超过65周岁的；（十）法律、法规规定不予注册的其他情形。二、《二级建造师注册实施办法》第七条规定需申报材料附件。（十一）原注册证书；（十二）申请人与聘用企业签订的聘用劳动合同复印件或申请人聘用企业出具的劳动、人事、工资关系证明；（十三） 申请人注册有效期内达到继续教育要求证明材料。
审核结果 不符合要求的情形
（一） 申请表 注册省份是否符合要求
是否有不予注册情形
（二） 原注册证书
（三） 聘用劳动合同复印件或其它有效证明材料
（四） 继续教育证书材料复印件
（五） 审 核 结 论 □ 同意延续 专业注册。 □ 不同意延续 专业注册，理由 。 审查人（签名）： 部门全称 （加盖单位公章） 年 月 日
（六） 备 注
省级有关部门二级注册建造师延续注册审核汇总表（2-6）
移送单位： 申报时间： 年 月 日
序号 省、市、县 企业名称 姓 名 申请延续专业情况 注 册编 号 审核意见 不同意延续理由 备 注
延续专业 有效期届满日 期
合计 工程专业申报总人数： 人； 同意延续： 人；不同意延续： 人。
制表人（签字）： 负责人（签字）： （单位公章）
二级注册建造师变更注册申请表（3-1） 编号
姓名 性别 联系电话 电子邮箱 近期一寸免冠彩照
身份证明 身份证 □ 军官证 □ 警官证 □ 护照 □
证 号
注册编号 注册有效期 年 月 日
变更注册原因 聘用企业变更 □ 企业名称变更 □ 姓名变更 □
聘用企业变更 原聘用企业 联系人
通讯地址 邮政编码 联系电话
现聘用企业 企业性质 法定代表人
工商注册地 是否跨省变更
通讯地址 邮政编码 联系人 联系电话
企业类型 施工□ 勘察□ 设计□ 监理□ 招标代理□ 造价咨询□
企业资质专业类别 资质等级 资质证号编号 企业资质专业类别 资质等级 资质证号编 号
企业 更 名 企业更名前名称
企业更名后名称
姓名变更 更名前姓名 更名后姓名
不予注册情 形 有《二级建造师注册实施办法》第十六条（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）规定不予注册情形之一。
原企业意见 我单位已与 同志解除劳动聘用合同。负责人（签名）： （企业公章） 年 月 日
聘用企业意见 我单位聘用的 同志， 聘用合同期自 年 月 日至 年 月 日，其申报材料真实，同意该同志申报变更注册。负责人（签名）： （企业公章） 年 月 日
本人对内容及申报材料的真实性负责，如有虚假，愿承担由此产生的一切法律后果。申请人（签字）： 年 月 日
填 表 说 明（3-1）
一、本申请表应当使用计算机打印，内容应与网上申报材料一致。
二、有关审查意见和签名一律使用钢笔或签字笔，字迹要求工整清晰。
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