从一起个案看如何正确处理存疑不起诉案件

谢支炳　傅克非


基本案情：被告人徐明讯原为仙桃市万港制衣有限公司副经理，2001年5月30日因涉嫌虚开增值税专用发票被仙桃市公安局刑事拘留，同年8月15日被逮捕，2003年4月29日，仙桃市人民检察院以徐涉嫌虚开增值税专用发票罪向仙桃市人民法院提起公诉，同年7月20日，仙桃市人民检察院以该案证据、事实有变化为由向仙桃市人民法院撤回起诉，7月23日，仙桃市人民检察院检察委员会讨论决定对徐明讯不起诉。2005年10月18日，仙桃市人民检察院检察委员会决定以徐明讯虚开增值税专用发票罪重新向仙桃市人民法院提起公诉，2005年11月22日，仙桃市人民检察院以被告人徐明讯犯虚开增值税专用发票罪向仙桃市人民法院提起公诉，同年12月25日，仙桃市人民法院以徐明讯犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑11年，徐不服判决，向湖北省汉江中级人民法院提出上诉，2006年3月3日，湖北省汉江中级人民法院作出裁定，驳回上诉，维持原判。
徐明讯虚开增值税专用发票一案，从公安机关立案侦查到二审法院作出维持一审法院有罪判决的终审裁定，历时6年。从检察机关提起公诉、撤回起诉、作出不起诉决定到重新提起公诉，人民法院作出有罪判决，可以说是费尽周折，此案作为湖北省检察机关首例存疑不起诉案件重新起诉，被告人被判决有罪的案例，整个办案过程凸现的法律意义不能不引起我们的思考。作为存疑不起诉案件后续处理成功的典型案例，也给我们今后正确处理一存疑不起诉案件提供了有益的启示。
一是要正确认识存疑不起诉案件后续处理的必要性。第一，存疑不起诉又称证据不足的不起诉。存疑不起诉是检察机关对于经过补充侦查的案件，仍然认为证据不足，不符合起诉条件的，作出的不起诉决定。《人民检察院刑事诉讼规则》第二百八十七条规定，人民检察院根据刑事诉讼法第一百四十条第四款规定决定不起诉的，在发现新的证据，符合起诉条件的，可以提起公诉。　第二，存疑不起诉是人民检察院对案件在程序上的处理。刑诉法第12条规定：“未经人民法院判决，对任何人都不得确定有罪。”这表明人民法院具有专属定罪权。免予起诉取消后，人民检察院不再具有实际上的定罪权，存疑不起诉本质上只是人民检察院暂时放弃诉权而非进行实体处理。尽管人民检察院对案件事实及其性质作了认定，但这种认定不具有终局性，只具有程序价值，在条件具备时人民检察院可以重新起诉。第三，存疑不起诉终止诉讼的效力是相对的。不起诉决定作出后，并不表明被不起诉人将不会因同一事实再受刑事追究，在符合一定条件下，人民检察院仍可以提起公诉，使刑事诉讼得以继续。在这点上，不起诉与刑事判决的效力不同：人民法院的判决一经确定，即产生实体上的效力，根据一事不再理的原则，不得对该案再行起诉；而不起诉因其尚未解决案件实体问题，如果又发现符合起诉条件，可以再行起诉。
二是要在实践中要正确把握存疑不起诉案件后续处理的原则。第一，要在办案中严格把握“存疑不起诉”的标准。在这类案件中，认定嫌疑人构成犯罪有一定根据，但证据不充分，不能在法律上证实犯罪。将这类案件起诉到法院，难以达到公诉的目的。根据无罪推定的精神，对这类案件应当不起诉。如我院对徐案作出不起诉决定可以说是准确把握了存疑不起诉案件的关键标准，即证据标准。第二，要在办案中体现保护犯罪嫌疑人的权利。修改后的刑事诉讼法确立疑罪从无是我国的一项重要的刑罚原则，这也是国际惯例，对于补充侦查证据不足的，理应由法院作出被告人无罪的判决，或由检察机关作出不起诉的决定，及时作出不起诉决定，体现了保护了犯罪嫌疑人的权利，即在没有充分证据证明其有罪时，推定其无罪。我院于2003年7月23日作出对徐明讯的不起诉决定，徐被依法解除强制措施，恢复人身自由，这是刑事诉讼法保护人权精神在办理具体案件中的体现。第三，要重视发挥检察委员会决定重大疑难案件的作用。我院在办理徐明讯案件时，将该案提交检察委员会讨论，徐明讯案件是起诉还是不起诉，在办案过程中存在争议，是一个疑难案件。而重大疑难案件、有争议的案件容易出质量问题，因此检委会作为业务决策的最高机构，一定要发挥案件质量保障的作用。我院根据《最高人民检察院检察委员会议事规则》，结合本院实际制定检察委员会议事规则，明确把讨论决定“重大疑难案件”纳入检察委员会的工作职责和工作范围，在为徐明讯一案专门召开的两次检察委员会上，各位检委会成员充分履行职责，积极发表意见，使检委会的集体智慧作用得到充分发挥，最终作出两次正确的决定，检委会对重大疑难案件的监督、把关作用得到体现。第四是要重视发挥公诉引导侦查的作用。建立公诉引导侦查取证制度是近年最高检察院提出的三大公诉改革之一，我院在积极的摸索和试行中一直非常重视发挥公诉引导侦查的积极作用。徐明讯虚开增值税专用发票一案中就体现了检察机关引导侦查取证，及时、全面、合法地获取指控犯罪所必需的证据，从而确保公诉活动的顺利进行。涉税案件属于经济案件，由于这类案件原来属检察机关管辖，在侦破这类案件方面检察机关有长期以来办理各类经济案件过程中积累了丰富的经验，介入引导侦查取证显示出检察机关的优势，2005年7月，我院向仙桃市公安局发出了详细的补充侦查建议书，对提起公诉所要求的有关证据明确收集证据的实质要件和具体要求，在对证据的固定方法上明确如何进行提取，以何种形式和方法进行固定，对形式和方法加以规范。正是因为我院对侦查的有效引导，使徐明讯的犯罪事实得到有效的指控。第五是要牢记“违法必究”的法律原则。检察机关作为控诉犯罪的专门机关，理所当然有权力、也有责任在发现新证据，足以追究犯罪嫌疑人刑事责任的情况下，向法院提起公诉。《人民检察院刑事诉讼规则》第二百八十七条规定“人民检察院根据刑事诉讼法一百四十条第四款规定决定不起诉的，在发现新的证据，符合起诉条件时，可以提起公诉。”我院在办理徐明讯一案时，由于原来在逃的关键证人找到，原来不太明朗的案情就显得清清楚楚，我院及时将徐重新起诉，交付审判，使其受到应有的惩罚，可以说是履行了检察机关讲应尽的职责。

作者单位：仙桃市人民检察院


内蒙古自治区人民政府


内蒙古自治区统计管理规定


　（１９８９年９月２７日自治区人民政府第４０次常务会议通过　内蒙古自治区人民政府令第１０号）


第一章 总则
第一条 为加强统计管理，依据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国统计法实施细则》，结合自治区实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于自治区境内的国家机关、社会团体、企业事业组织，外资、中外合资、中外合作经营的企业事业组织，各种经济联合体、私营企业，城乡承包经营户和个体经营户及公民。
第三条 旗（县）级以上人民政府统计机构是国家宣传、监督、执行统计法律、法规的机关，本规定第二条所列单位和公民，均应按照统计法律、法规的规定向统计机构提供统计资料，同时接受统计检查机构和统计检查人员的监督、检查。
第四条 一切单位和公民对违反统计法律、法规的行为有权进行检举、揭发和控告，被检举、揭发、控告的单位和公民不得打击报复。

第二章 统计机构的设置和统计人员
第五条 旗（县）级以上人民政府设置独立的统计机构，市辖区设统计分局，负责管辖区域内的统计工作，监督、检查统计法律、法规的实施；乡（苏木）、镇、市辖区街道办事处的统计工作站或专职统计人员，负责组织、协调本行政区域内的统计工作。
第六条 旗（县）级以上人民政府各部门、社会团体、事业组织、大中型企业要根据需要设置相应的综合统计机构并指定统计负责人，负责综合、协调、组织、指导本单位、本部门和管辖系统内下属机构的统计工作，在业务上接受所在地人民政府统计机构的指导。
不具备设置统计机构的单位应设专职统计人员，负责本单位的统计工作。
第七条 盟公署、市人民政府以上统计部门在不突破编制的原则下设统计检查机构，旗（县）人民政府统计部门设专职统计检查员，旗（县）以上的各主管部门设专（兼）职统计检查员，负责所辖区或系统内的统计法律、法规执行情况的检查工作。
乡（苏木）、镇、街道办事处的统计机构和专职统计人员，负责本地区统计法规执行情况的检查工作。
第八条 建立统计合格证书制度。凡新上统计岗位的人员，必须经过统计业务培训并由上一级统计部门考核，合格后发给统计合格证书方可上岗工作。
《统计合格证书》由自治区统计局统一印制，由旗（县）级以上统计部门核发。
第九条 各级统计机构的负责人及统计师以上人员调离统计岗位，须征得上一级统计机构的同意；乡（苏木）、镇、街道办事处统计人员的变动，要征得旗（县）区人民政府统计机构同意并按照先补后调的原则办理手续。
第十条 统计检查员应配备政治素质好、熟悉法律和统计业务并有一定组织协调能力的人员担任。统计检查员经各级统计部门和主管部门申报，由自治区统计局审批。
《统计检查证》由国家统计局统一印制，自治区统计局核发。
第十一条 统计检查机构和统计检查员，对统计违法案件应在三个月内查明情况，向同级人民政府或上级人民政府统计机构提出报告，对重大违法案件要及时上报自治区统计检查机构。
统计检查员在执行任务时，有权发出《统计检查查询书》。被检查单位的领导人和负责人应当在十五日内对所查询的情况据实答复，逾期不答复的按拒报论处。
第十二条 盟公署、市人民政府以上的统计机构，有权向下一级统计机构委派统计检查特派员，代表委派机关查处所在地区内有重大影响和难于处理的违反统计法规的案件。
各级统计检查特派员应由相应职务或专业职称的干部担任。自治区统计局委派的统计检查特派员，应为正科级或统计师以上的干部；盟、市委派的统计检查特派员应为副科级或统计师以上的干部。

第三章 统计报表及资料的管理
第十三条 全区性的国民经济、社会及科技发展基本情况的统计调查表，由自治区统计局制定。
各级人民政府统计机构及各主管部门组织的统计调查，不得与上级人民政府统计机构和上一级主管部门统计调查重复、矛盾。
旗（县）级以上各部门的专业统计报表，由各主管部门统计机构统一拟定、统一管理，并报请同级人民政府统计机构备案或核批。
第十四条 按规定程序批准或备案的统计调查表，必须在调查表的右上角标明制表机关名称、表号、批准或备案机关名称及其批准文号。
不符合上述规定的统计调查表属非法报表，有关单位和个人有权拒绝填报，各级人民政府统计机构有权废止。
旗（县）以上人民政府各主管部门，应执行自治区统计局制定的统计报表管理规定。
第十五条 各行政区域的国民经济、社会和科技发展基本情况的统计资料，由各行政区域人民政府统计机构管理和提供；各主管部门和企事业组织的统计资料，由本部门、本单位统计机构或统计人员管理和提供。
各主管部门上报属于国民经济、社会和科技发展的统计报表、资料，必须同时报送同级人民政府统计机构。
第十六条 各级人民政府统计机构有权公开发表本行政区域的国民经济、社会和科技发展统计公报。各主管部门公开发表地区性有关国民经济、社会和科技发展的统计资料，须经同级人民政府统计机构审查；对国外提供或公开密级统计资料必须按国家规定办理审批手续。
第十七条 属国家秘密的统计资料必须确定密级，并按照《中华人民共和国保守国家秘密法》的规定执行。
凡对私人、家庭的抽样调查，必须如实填报。对所获资料，未经本人同意不得泄露。
第十八条 各地区、各部门、各单位的统计机构或统计人员应按照国家规定建立统计资料档案制度，加强原始凭证和统计资料的管理，不得擅自销毁。凡新组建的企业事业组织，必须按隶属关系到当地人民政府统计机构进行登记，并按统计制度规定提供统计资料。
第十九条 旗（县）以上人民政府统计机构，有权对同级各主管部门和下级人民政府使用的统计资料进行监督、检查，发现数据来源和计算有错误的应责其纠正。

第四章 奖励与处罚
第二十条 各级人民政府统计机构，各主管部门、企业事业组织，对在统计工作中有下列表现之一的单位或个人，给予表彰或奖励：
（一）通过出色的统计工作，为各级领导和社会各界提供优质服务并有较高的经济效益和社会效益的。
（二）在完成规定的统计调查任务中，能保证统计资料的准确性、及时性和全面性，并在推广运用现代信息技术方面做出显著成绩的。
（三）在宣传、贯彻统计法律、法规及改革管理体制、完善制度方法方面成绩突出的。
（四）依法维护国家和人民利益，同违反统计法律、法规作斗争表现突出的。
第二十一条 凡违反统计法律、法规造成统计数字失实，统计检查机构可根据情节责令纠正、给予警告或者对有关单位及人员进行通告。
通告可采取内部或公开两种形式：一般通告可内部行文或在内部刊物上发表；事关重大、性质严重的可在报刊、电台公开发表。
第二十二条 凡违反统计法律、法规情节轻重，有下列情形之一者，由统计机构给予经济处罚或会同有关部门对有关领导人及直接责任人员给以行政处分：
（一）违反本规定第十四条，未经批准滥发统计报表、进行非法调查、擅自公布统计资料的，对单位处以500元以下罚款，对单位领导人或直接责任人处以10～100元罚款，并可给予行政处分。
（二）拒报或屡次迟报统计资料造成上级统计机构未能按时汇总、发布、上报的，对单位处以500～1000元罚款，对有关领导人或直接责任人处以50～100元罚款，并可给予行政处分。
（三）虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料的，对单位处以500～2000元罚款，对有关领导人或直接责任人处以50～200元罚款，并可给予行政处分。
（四）对毁灭原始凭证，阻挠、抗拒统计检查监督，利用职权授意或者强制下属人员违反统计法律、法规造成后果的，按本条第三项从重处罚。
（五）违反本规定第八条、第九条、第十八条的，对单位领导人给予行政处分。
（六）农民、牧民、个体工商户有上列二、三、四项违反统计法律、法规行为之一者，处以20～1000元罚款。
第二十三条 对违反统计法律、法规和本规定构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 统计检查机构负责人和统计检查员在行使职权中有违法行为，要依法从重处理。
第二十五条 行政处分由旗（县）级以上人民政府统计机构向当事者的主管部门或单位提出《统计违法行为处理意见书》。当事人的主管单位应及时查处，并将处理结果抄送提出处理意见单位。三个月内未做处理的，提出处理意见单位可直接报请当地人事、监察部门处理。
第二十六条 被处罚单位或个人对处罚不服的，在接到处罚通知书之日起十五日内向处罚机关的上级主管机关申诉或向人民法院起诉，逾期不申诉、不起诉也不履行的，处罚机关可申请人民法院强制执行。
第二十七条 被处罚单位或个人从收到罚款通知书之日起必须在十五日内缴纳罚金。罚款单位应出具罚款收据。
罚款全额上缴地方财政部门。

第五章 附则
第二十八条 本规定由内蒙古自治区统计局负责解释。
第二十九条 本规定自公布之日起执行。



1989年9月27日