国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知
国务院
国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知
国务院
国务院同意国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会《关于进一步加强期货市场监管工作的请示》，现转发给你们，请认真贯彻执行。
按照国务院的部署，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）加强了对期货市场的规范整顿工作。经过两年多的努力，我国期货市场盲目发展的势头得到了一定的遏制，市场行为逐步规范，监管能力进一步加强，试点工作步入正轨。但是，目前期货市场仍存在
一些不容忽视的问题，最为突出的是少数大户凭借资金实力，联手操纵市场，牟取暴利；少数人挪用公款进行期货投机，损公肥私，或利用银行贷款、拆入资金以及变相集资进行炒作；个别客户在交易中蓄意违规，甚至进行金融犯罪活动。这些行为不仅干扰了企业从事套期保值等合法的经
营活动，而且严重破坏了期货市场的正常秩序，妨碍了期货市场的健康发展。为进一步遏制过度投机活动，加强对期货市场的监管工作，现提出以下意见：
一、国有或者国有资产占控股地位的企业、事业单位（以下简称国有企事业单位）只能从事与其生产、经营有关商品期货品种的套期保值交易，不得进行投机交易，更不允许进行恶性炒作。国有企事业单位从事套期保值交易应当向期货交易所或期货经纪机构出具主管部门或者董事会的
批准文件。对未能出示批准文件的，期货交易所不得接受其为会员，期货经纪机构不得接受其为客户。对违反上述规定的期货交易所和期货经纪机构，证监会将根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并追究主要负责人的责
任。国有企事业单位未经主管部门或董事会批准，擅自进行期货交易或者因从事期货投机交易发生亏损的，要追究主要负责人的责任。
二、各类金融机构一律不得从事商品期货的自营和代理业务。凡从事商品期货自营业务的金融机构，从1996年3月4日起40个交易日内，要将已持有头寸全部平仓；凡从事商品期货代理业务的金融机构，从1996年3月4日起，不得接受新客户，并在40个交易日内通过平仓
或者将客户头寸转移到其他期货经纪机构的方式了结所有代理业务。各期货交易所对已成为会员的金融机构，要监督其在规定的时间内了结所有期货自营和代理业务，并在清理债权债务后，取消其会员资格。期货经纪机构对于已成为客户的金融机构，要监督其在规定时间内平仓，并在清理
债权债务后取消其客户帐号。
任何金融机构不得出具期货交易资金保函。严禁用银行贷款或拆入资金进行期货交易。各级金融机构要加强监管，防止信贷资金流入期货市场。
三、期货经纪公司一律不得从事期货自营业务。凡从事自营业务的期货经纪公司，从1996年3月4日起40个交易日内，要将已持有自营头寸全部平仓。对违反规定继续从事自营业务的期货经纪公司，证监会根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消期货经纪资格的
处罚，并追究主要负责人的责任。
四、为了加大对期货市场的监管力度，有效地防止和查处操纵市场行为，证监会可以按程序对期货交易所、期货经纪机构和客户在商业银行和其他金融机构开立的帐户进行查询。
五、各期货交易所要结合各自的具体情况建立“市场禁止进入制度”。对于操纵市场或者进行期货欺诈造成严重后果的机构和个人，一经查实，要宣布其为“市场禁入者”，并报证监会，由证监会通报各交易所；除平仓指令外，各期货交易所和期货经纪机构要立即停止接受其新的交易
指令；对触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。对受到证监会通报的“市场禁入者”，各期货交易所和期货经纪机构3年内不得为其办理期货交易开户手续。对违反规定接受“市场禁入者”的期货交易所和期货经纪机构，证监会将对其作出责令改正、没收非法所得、罚款、停业整顿、
取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并拽究主要负责人的责任。
六、为了充分发挥期货市场套期保值和发现价格的功能，避免大量资金恶炒小品种，使期货市场摆脱品种越来越小、投机越来越盛的恶性循环，在适当时机选择一些在国际上比较成熟、最具套期保值功能的大宗商品品种，在少数规范化程度较高的期货交易所上市交易，在严格监管的条
件下进行试点。
以上意见如无不妥，请批转各地区、各部门贯彻执行。
1996年2月23日
福州市河道采砂管理办法
福建省福州市人大常委会
福州市第十四届人民代表大会常务委员会公告(第一号)
《福州市人民代表大会常务委员会关于修改<福州市河道采砂管理办法>的决定》已于2012年3月29日经福建省第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准，现予公布，自公布之日起施行。
特此公告。
福州市第十四届人民代表大会常务委员会
2012年4月25日
福州市河道采砂管理办法
（1998年10月30日福州市第十一届人民代表大会常务委员会第六次会议通过 1999年3月20日福建省第九届人民代表大会常务委员会第九次会议批准 根据2005年10月27日福州市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议《关于修改＜福州市河道采砂管理办法＞的决定》第一次修正 2006年3月31日福建省第十届人民代表大会常务委员会第二十二次会议批准 根据2011年11月1日福州市第十三届人民代表大会常务委员会第三十九次会议《关于修改＜福州市河道采砂管理办法＞的决定》第二次修正 2012年3月29日福建省第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准）
第一条 为了加强河道采砂管理，确保福州市江河防洪安全，根据《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国矿产资源法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于福州市行政区域内的江河、溪流、湖泊范围内的采砂（包括吹砂、挖砂、采石、取土、淘金）管理。
第三条 福州市水行政主管部门负责本市河道采砂的统一管理。各县（市、区）水行政主管部门按照职责分工负责本辖区内的河道采砂管理。
第四条 河道采砂必须服从河道整治规划，保持河势稳定，确保行洪及岸滩安全。
第五条 市、县（市、区）水行政主管部门应当根据河道防洪安全的要求会同航道、国土资源等部门共同制订河道采砂规划。河道采砂规划经法定程序批准并向社会公布后实施。
第六条 河道采砂实行年度开采总量控制制度。年度开采总量应当逐年递减。
水行政主管部门确定的年度采砂总量不得超过河道采砂规划规定的年度采砂控制总量。对每一可采区确定的年度采砂量不得超过该可采区的年度采砂控制数量。
第七条 从事河道采砂的，应当依法取得河道采砂许可，但公民个人自采自用少量砂石的除外。
第八条 申请从事河道采砂的应当具备下列条件：
（一）有经营采砂业务的营业执照；
（二）采砂船舶和船员证书齐全；
（三）有符合规定的采砂作业方式；
（四）有健全的安全生产管理制度。
第九条 河道采砂许可通过招标、拍卖等方式取得。水行政主管部门在组织招标、拍卖前，应当征求海事、航道、国土资源等部门的意见。按照招标、拍卖程序确定中标人、买受人后，应当作出准予许可的决定，在十日内向中标人、买受人发放河道采砂许可证，并对其采砂船舶予以登记备案。
第十条 河道采砂实行分级许可：
（一）申请在闽江下游河道采砂的，由福州市水行政主管部门许可；
（二）申请在其他河道采砂的，由所在地县（市、区）水行政主管部门许可。
第十一条 河道采砂许可证有效期最长不得超过一年，有效期内采砂量达到核定开采数量的，发证机关应当注销其河道采砂许可证。
禁止伪造、涂改、出租、转让河道采砂许可证。
第十二条 河道采砂必须按照许可证核定的范围、数量、作业方式和作业时间进行。
采砂作业者应当在采砂作业地点设立明显标志，保障通航安全，采集的砂石应当在批准的场所内堆放，砂石弃碴应当及时清除。
河道采砂不得影响航道畅通，禁止在航道上堆放砂石。
第十三条 水行政主管部门依法收取的河道采砂规费应当主要用于河道、堤防的维护、建设和管理。
第十四条 下列范围内禁止采砂：
（一）闽江下游北港河段（从淮安分流口至马尾汇合口）；
（二）防洪工程、水工程设施、航道设施的保护范围内；
（三）沿河、跨河、穿河工程设施的保护范围内；
（四）历史文物保护单位、名胜古迹、重点风景区保护范围内；
（五）国家和省、市重点保护的水生动物生息繁衍场所；
（六）河道采砂规划确定的禁采区、禁采点；
（七）法律、法规规定的其他范围。
第十五条 禁止采砂船舶在禁采区停泊。
未取得采砂许可的采砂船舶应当在水行政主管部门指定地点集中停泊，需离开指定地点的，应当向水行政主管部门备案。
第十六条 禁止运砂船舶在闽江下游北港河段通航。
运输河砂实行准运制度。运砂船舶、车辆应当持有水行政主管部门核发的河砂准运单，并按核定的数量、线路、时间运砂。
第十七条 水行政主管部门应当按照河道采砂规划规定的年度采砂控制总量要求，加强对河道采砂活动的监督和管理，及时查处河道采砂违法行为。
第十八条 整治河道挖取砂石涉及航道的，应当兼顾航运需要，并事先征求航道主管部门的意见；整治航道挖取砂石应当符合福州市防洪安全需要，并事先征求水行政主管部门的意见。
如意见不能协商一致时，应当报请同级人民政府协调或者裁决。
第十九条 违反本办法第七条、第十四条规定，未取得河道采砂许可证擅自在河道管理范围内采砂或者在禁采范围内采砂的，由水行政主管部门责令停止违法行为，扣押违法采砂船舶和违法采砂机具，没收违法所得，并处以十万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，没收违法采砂船舶和违法采砂机具；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 违反本办法第十一条第二款规定的，由水行政主管部门没收违法所得，并处以一万元以上五万元以下的罚款，收缴其河道采砂许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 违反本办法第十二条第一款规定的，由水行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，吊销其河道采砂许可证。
第二十二条 违反本办法第十二条第二款、第三款规定的，由水行政主管部门责令停止违法行为，限期清除障碍，逾期拒不改正的，处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，可扣押违法采砂船舶。
第二十三条 违反本办法第十五条规定的，由水行政主管部门责令其改正；情节严重的，扣押采砂船舶，并处以一万元以上三万元以下的罚款。
第二十四条 违反本办法第十六条第一款规定的，由海事部门依照相关法律法规予以处罚。
违反本办法第十六条第二款规定的，由水行政主管部门扣押违法运砂船舶、车辆，并处以一万元以上十万元以下的罚款。
第二十五条 水行政主管部门和其他有关部门及其工作人员有下列行为之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不按规定许可和发放河道采砂许可证的；
（二）对违法采砂行为不按规定给予行政处罚的；
（三）不履行管理职责的；
（四）其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的。
第二十六条 本办法自公布之日起施行。