交通部


水路货物滚装运输规则
于1997年7月4日经第九次部长办公会议通过，现予发布，自1997年10月1日起施行。

第一章 总 则
第一条 为加强水路货物滚装运输管理，明确承运人与托运人、港口经营人之间的权利、义务和责任界限，维护当事人各方的合法权益，根据国家有关法律和法规，制定本规则。
第二条 本规则适用于在中华人民共和国沿海、江河、湖泊及其它通航水域内从事水路货物滚装运输及与其有关的港口作业。
第三条 水路货物滚装运输是指以一台不论是否装载旅客或货物的机动车辆或移动机械作为一个运输单元，由托运人或其雇佣人员驾驶直接驶上、驶离船舶进行的水路运输。
第四条 水路货物滚装运输合同是指承运人收取费用，负责将托运人托运的运输单元从一港（站、点）运至另一港（站、点），并包含起运港和到达港港口作业的合同。
第五条 承运人为实施水路货物滚装运输，需要港口经营人提供港口作业的，应与港口经营人签订港口作业合同。

第二章 运输单证
第六条 水路滚装运单是水路货物滚装运输合同的凭证，具备下列基本内容：
（一）托运人名称或车号；
（二）承运人名称或船号；
（三）起运港（站、点）和到达港（站、点）；
（四）运输单元重量和体积；
（五）货物名称、重量和体积；
（六）费用；
（七）开船日期或时间；
（八）运输单元表面状况；
（九）承运人签章。
第七条 水路滚装运单的格式、联数由各省交通主管部门统一规定。
交通部直属水运企业可自行印制水路滚装运单，其他企业使用的水路滚装运单由各省交通主管部门印制管理。

第三章 托运人责任
第八条 托运人的运输单元应凭水路滚装运单进出港口和运输。
第九条 托运人在办理托运手续时，应出示车辆行驶证和驾驶证，并如实申报所托运车辆及车载货物的名称、重量和体积。
车载货物按规定需要办理有关准运证明文件的，托运人应交承运人或其代理人查验。
第十条 车载货物中严禁夹带危险货物、禁运货物、货币、有价证券、贵重物品以及承运人公告不予承运的货物。
第十一条 托运人或其雇佣人员对车辆所载货物应绑扎牢固，适合水路滚装运输。
第十二条 托运人托运的运输单元在船舶上需要特殊加固绑扎的，应在托运时向承运人或其代理人提出，并支付特殊绑扎及物料费用。
第十三条 运输单元进出港口时，托运人或其雇佣人员应服从港口有关人员的指挥，按顺序和指定的行车路线行驶。
第十四条 运输单元进港或驶上船舶时，经港口经营人或承运人检查发现有异常状况，由港口经营人或承运人在水路滚装运单运输单元表面状况栏内批注。
第十五条 运输单元驶上或驶离船舶时，托运人或其雇佣人员应服从船舶有关人员指挥，按顺序行驶。运输单元进入指定的车位后，司机应当关闭发动机，使车辆处于制动状态。
第十六条 运输单元中的旅客应遵守船舶的有关规定，听从船舶有关人员的指挥。
第十七条 托运人在办理运输单元托运手续时，除另有约定者外，应一次付清运费及港口费用。
第十八条 由于托运人的过失造成船舶、港口设施及其他运输单元或货物的灭失、损坏以及人身伤亡的，托运人应当负赔偿责任。
第十九条 运输单元在驶离船舶前，托运人应对其进行检查，发现灭失、损坏，应会同承运人进行检验。

第四章 承运人责任
第二十条 承运人应根据船舶技术条件确定可以承运的运输单元重量、体积，以及不予承运的车载货物品种，并予以公告。
第二十一条 承运人应提供适航、适载的船舶，船舱内应有照明、通风等设施。备妥加固绑扎的物料，并为防止运输单元滑动而进行一般性绑扎和加固。对有特殊绑扎要求的，由双方另行约定。
第二十二条 从事水路滚装运输的船舶应分设供旅客和运输单元上下船的专用通道。船舶只设有一个通道时，旅客与运输单元上下船时必须分流。
第二十三条 承运人应妥善地、谨慎地装载、积载、运输、保管、照料和卸载所运输的运输单元。
第二十四条 装船前，承运人对运输单元可以进行检查。对不符合国家规定或已公告不予承运的货物，以及不具备安全运输条件的运输单元，承运人可以拒绝承运。
第二十五条 装船时，承运人应按水路滚装运单记载事项对运输单元的表面状况进行验收。对实际状况与水路滚装运单不符的，应责成托运人补办托运手续。
第二十六条 由于承运人的过失造成运输单元灭失、损坏的，承运人应负赔偿责任。但属于下列原因造成的除外：
（一）不可抗力；
（二）车辆及车载货物的潜在缺陷或自然属性；
（三）托运人及其雇用人员的过错；
（四）其他非承运人的过失造成的损失。

第五章 港口经营人责任
第二十七条 运输单元进港时，港口经营人应按水路滚装运单对其表面状况进行验收，对实际状况与水路滚装运单记载不符的，应责成托运人按规定办理托运手续。
第二十八条 港口经营人应提供适合滚装运输船舶靠泊、装卸的泊位或相应设施。
第二十九条 港区道路、交通设施、标志标线应齐全和清晰，灯光照明良好。
第三十条 港口经营人与承运人在装船或卸船时，应对运输单元进行交接，并在交接清单上签章。
第三十一条 由于港口经营人的过失造成运输单元灭失、损坏的，港口经营人应负赔偿责任。但下列原因造成的除外：
（一）不可抗力；
（二）车辆及车载货物的潜在缺陷和自然属性；
（三）司机未按港口经营人指定的行车路线行驶或停放地点泊车；
（四）其他非港口经营人过失造成的损失。

第六章 货运记录编制
第三十二条 运输单元进入港区至其驶上船舶艏门或艉门的过程中，由于港口经营人的过失造成运输单元的灭失、损坏，由托运人会同港口经营人编制货运记录；由于托运人或其雇用人员的过失造成港口设施或其他运输单元的灭失、损坏，由港口经营人会同托运人编制货运记录。
第三十三条 运输单元在驶上船舶至驶离船舶的过程中，由于承运人的过失造成运输单元的灭失、损坏，由托运人或其雇佣人员会同承运人编制货运记录；由于托运人或其雇佣人员的过失造成船舶设施或其它运输单元的灭失、损坏，由承运人会同托运人编制货运记录。
第三十四条 运输单元驶离船舶艏门或艉门至离港前的过程中，由于港口经营人的过失造成运输单元的灭失、损坏，由托运人会同港口经营人编制货运记录；由于托运人或其雇佣人员的过失造成港口设施或其它运输单元的灭失、损坏，由港口经营人会同托运人编制货运记录。

第七章 争议的处理
第三十五条 承运人、港口经营人、托运人履行水路货物滚装运输合同或港口作业合同中发生纠纷，应协商解决。协商不成时可向仲裁机构申请仲裁，也可以直接向人民法院起诉。

第八章 附 则
第三十六条 本规则未尽事宜按交通部《水路货物运输规则》和《水路货物运输管理规则》的有关规定办理。
第三十七条 本规则由交通部负责解释。
第三十八条 本规则自1997年10月1日起施行。本规则实施前颁发的有关规定与本规则相抵触的以本规则为准。


中国证券监督管理委员会


创业板市场投资者适当性管理暂行规定

证监会公告[2009]14号


为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。




中国证券监督管理委员会

二〇〇九年六月三十日




创业板市场投资者适当性管理暂行规定





第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。

第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。

第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。

第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。

第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。
投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

第七条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

第八条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。

第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。

第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。

第十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。

第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。

第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。

附件：关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明.doc



关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明

2009年6月8日，我会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也发布了配套文件,同时向社会公开征求意见。截至6月23日，我会收到来自社会各界的意见和建议共32条。
在此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议。中国证券登记结算公司也就查询投资者的证券交易经验的方案专门征求了证券公司的意见。此外，我会还密切关注媒体有关报道，对其中的意见予以了充分的考虑。
总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者教育，体现了保护投资者利益的根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关措施有助于投资者增强风险意识，审慎评估自身的风险认知与风险承担能力，理性投资。
在收到的32条意见中，涉及《暂行规定》的意见共7条，主要集中在三个方面：一是认为投资者已有风险意识，没必要签风险揭示书，或没有必要到现场签；二是认为应当强调投资者要对自身的风险承受能力独立判断；三是建议明确投资者能否委托代理人代为签署风险揭示书。
经过认真研究，第一、二项建议在规则起草过程中已经做了充分论证，征求意见时也有详细说明，主要目的是通过适当的程序和要求，让风险教育能够落到实处，因此综合考虑后暂维持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已转交深圳证券交易所、中国证券业协会研究，在修改配套文件时一并考虑。