商业银行次级债券发行管理办法
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告
〔2004〕第4号
为了规范商业银行发行次级债券行为，维护投资者合法权益，促进商业银行资产负债结构的改善和自我发展能力的提高，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会共同制定了《商业银行次级债券发行管理办法》，现予公布实施。
附件：商业银行次级债券发行管理办法
中国人民银行
中国银行业监督管理委员会
二○○四年六月十七日
附件
商业银行次级债券发行管理办法
第一章总则
第一条为规范商业银行发行次级债券行为，维护投资者合法权益，促进商业银行资产负债结构的改善和自我发展能力的提高，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律，制定本办法。
第二条本办法所称商业银行次级债券（以下简称“次级债券”）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本。
第三条次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行。
商业银行也可以私募方式募集次级定期债务，商业银行募集次级定期债务应遵循中国银行业监督管理委员会发布的相关规定。
第四条次级债券发行人（以下简称发行人）为依法在中国境内设立的商业银行法人。
第五条次级债券的发行遵循公开、公平、公正、诚信的原则，并充分披露有关信息和提示次级债券投资风险。
第六条次级债券的投资风险由投资者自行承担。
第七条中国人民银行和中国银行业监督管理委员会依法对次级债券发行进行监督管理。中国银行业监督管理委员会负责对商业银行发行次级债券资格进行审查，并对次级债券计入附属资本的方式进行监督管理；中国人民银行对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。
第二章次级债券发行申请及批准
第八条商业银行发行次级债券应由国家授权投资机构出具核准证明；或提交发行次级债券的股东大会决议。股东大会决议应包括以下内容：
（一）发行规模、期限；
（二）募集资金用途；
（三）批准或决议的有效期。
第九条商业银行公开发行次级债券应具备以下条件：
（一）实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小；
（二）核心资本充足率不低于5%；
（三）贷款损失准备计提充足；
（四）具有良好的公司治理结构与机制；
（五）最近三年没有重大违法、违规行为。
第十条商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：
（一）实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小；
（二）核心资本充足率不低于4%；
（三）贷款损失准备计提充足；
（四）具有良好的公司治理结构与机制；
（五）最近三年没有重大违法、违规行为。
第十一条商业银行发行次级债券应分别向中国银行业监督管理委员会、中国人民银行提交申请并报送有关文件（申请材料格式见附1），主要包括：
（一）次级债券发行申请报告；
（二）国家授权投资机构出具的发行核准证明或股东大会通过的专项决议；
（三）次级债券发行可行性研究报告；
（四）发行人近三年经审计的财务报表及附注；
（五）发行章程、公告（格式要求见附2、3）；
（六）募集说明书（格式要求见附4）；
（七）承销协议、承销团协议；
（八）次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
（九）发行人律师出具的法律意见书。
第十二条中国银行业监督管理委员会应当自受理商业银行发行次级债券申请之日起3个月内，对商业银行发行次级债券进行资格审查，并做出批准或不批准的书面决定，同时抄送中国人民银行。中国人民银行应当自收到中国银行业监督管理委员会做出的批准文件之日起5个工作日内决定是否受理申请，中国人民银行决定受理的，应当自受理申请之日起20日内做出批准或不批准的决定。
未经中国人民银行批准，商业银行不得在全国银行间债券市场发行次级债券。
第十三条商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20％。
第十四条次级债券计入商业银行附属资本的条件按照中国银行业监督管理委员会发布的相关监管规定执行。
第三章次级债券的发行
第十五条商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。证券信用评级机构对评级的客观、公正和及时性承担责任。
第十六条商业银行次级债券的发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。若有变化，发行人应在每期次级债券发行15日前将修改的有关文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。
第十七条发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。
第十八条次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式；承销人应为金融机构，并须具备下列条件：
（一）注册资本不低于2亿元人民币；
（二）具有较强的债券分销能力；
（三）具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；
（四）最近两年内没有重大违法、违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
第十九条以招标承销方式发行次级债券，发行人应向承销人发布下列信息：
（一）招标前，至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容；
（二）招标开始时，向承销人发出招标书；
（三）招标结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并于次日通过中国人民银行指定的媒体向社会公布招标结果。
第二十条招投标通过中国人民银行债券发行系统进行，发行人不得透露投标情况，不得干预投标过程。中国人民银行监督招标过程。
第二十一条发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券，并在规定期限内完成发行。
发行人未能在规定期限内完成发行时，原批准文件自动失效，发行人如仍需发行次级债券，应另行申请。
第二十二条次级债券发行结束后5个工作日内，发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。
第二十三条次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级；私募发行的次级债券只能在认购人之间进行转让。次级定期债务，经批准可比照私募发行的次级债券转让方式进行转让。
第二十四条次级债券的交易按照全国银行间债券市场债券交易的有关规定执行。
第四章登记、托管与兑付
第二十五条中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）为次级债券的登记、托管机构。
第二十六条发行期结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权。在债权确认完成后，中央结算公司应及时完成债权登记工作。
第二十七条发行人应向中央结算公司缴付登记托管费。
第二十八条发行人应于次级债券还本或付息日前10个工作日，通过中国人民银行指定的新闻媒体向投资者公布次级债券兑付公告。
第二十九条次级债券还本或付息日前，发行人应将兑付资金划入中央结算公司指定的账户。
第三十条发行人应向中央结算公司支付兑付手续费。
第五章信息披露
第三十一条商业银行公开发行次级债券时，发行人应在中国人民银行批准发行次级债券后，在发行次级债券前5个工作日将发行公告报中国人民银行备案，并刊登于中国人民银行指定的媒体，同时印制、散发募集说明书。
经中国人民银行批准分期发行次级债券的，发行人应在每期次级债券发行前5个工作日在中国人民银行指定的媒体公布发行公告，并披露本次发行与上次发行之间发生的重大事件。
发行人应公告中国人民银行要求披露的其他信息。
第三十二条发行人应保证发行公告没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担责任。发行人应当在发行公告的显著位置提示投资者：“投资者购买本期债券，应当认真阅读本发行公告及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。主管部门对本期债券发行的批准，并不表明对本期债券的投资价值做出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险做出了任何判断”。
第三十三条发行人应在发行公告与募集说明书中说明次级债券的清偿顺序，并向投资者说明次级债券的投资风险。
第三十四条次级债券到期前，发行人应于每年4月30日前向中国人民银行提交经注册会计师审计的发行人上一年度的年度报告。公开发行次级债券的，发行人应通过有关的媒体披露年度报告。
第三十五条对发行人进行财务审计、法律咨询评估及债券信用评级的会计师事务所、律师事务所和证券信用评级机构应客观、公正地出具有关报告文件并承担相应责任。
第三十六条对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间将该事件有关情况报告中国人民银行、中国银行业监督管理委员会，并按照中国人民银行指定的方式向投资者披露。
第三十七条中央结算公司应为银行间债券市场主管部门和投资者了解次级债券信息提供服务，并及时向银行间债券市场主管部门报告各种违反信息披露规定的行为。
第三十八条商业银行次级债券私募发行时，其信息披露的内容与形式，应在发行章程与募集说明书中约定；信息披露的对象限于其次级债券的认购人。
第六章附则
第三十九条对于违反本办法的行为，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会按照《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》的有关规定给予处罚。
第四十条政策性银行发行次级债券适用本办法。
第四十一条本办法由中国人民银行、中国银行业监督管理委员会负责解释。
第四十二条本办法自发布之日起施行。
附：
1.商业银行发行次级债券报送申请文件的格式
2.商业银行次级债券发行章程的编制要求
3.商业银行次级债券发行公告编制要求
4.商业银行次级债券募集说明书编制要求
附1
商业银行发行次级债券报送申请文件的格式
一、发行申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张大小：A4纸规格；
（二）封面：
1．标有“发行XX银行次级债券申请材料”字样；
2．申请机构名称、注册地址、联系电话、联系人、邮政编码；
3．申报时间。
（三）份数
申请材料共2份，其中至少一份为原件。
二、发行申请材料目录
（一）次级债券发行申请报告；
（二）国家授权投资机构出具的发行核准文件或股东大会决议；
（三）次级债券发行可行性研究报告；
（四）发行人近三年经审计的财务报表及附注；
（五）发行章程；
（六）发行公告；
（七）募集说明书；
（八）承销协议；
（九）承销团协议；
（十）次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
（十一）发行人律师出具的法律意见书。
附2
商业银行次级债券发行章程的编制要求
商业银行次级债券发行章程应包括以下内容：
（一）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（二）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（五）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（六）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（七）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（八）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（九）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要。
（十一）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
附3
商业银行次级债券发行公告编制要求
商业银行次级债券发行公告不得与发行章程相冲突，应包括以下内容：
（一）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（二）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（五）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（六）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（七）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（八）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（九）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要。
（十一）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
（十二）备查信息
附4
商业银行次级债券募集说明书编制要求
（一）募集说明书概要
对债券主要发行条款和发行人概况进行说明。
（二）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（五）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（六）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（七）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（八）债券发行后发行人的财务结构和已发行未到期的其他债券
（九）发行人所在行业状况
（十）发行人业务状况及在所在行业的地位分析
（十一）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（十二）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（十三）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十四）税务等相关问题分析
向投资者说明投资本期债券可能遇到的税务问题。
（十五）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要
（十六）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
（十七）备查资料
提示投资者可以到有关网站下载发行公告等其他有关发行资料。
财政部关于１９９８年到期实物国库券定点兑付有关事项的通知
财政部
财政部关于1998年到期实物国库券定点兑付有关事项的通知
财政部
上海证券交易所，深圳证券交易所：
1993年五年期国库券和1995年三年期国库券将于1998年3月1日到期，为保证国债兑付工作的顺利进行，提高国债兑付效率，经研究决定，今年继续在你所进行上述到期实物国库券的定点兑付工作，请接到本通知后做好以下工作：
一、通知你所存托到期实物国库券的会员单位，在自愿的基础上确认通过你所定点兑付的数额，定点兑付的数额一经确认，即不得办理提券手续。
二、通知各地托管库于1998年1月12日前将核对并冻结在库内的到期实物国库券券面的准确数字上报你所，你所汇总后上报我部备案。
三、根据我部提供的财政部门国债负责人名单（附件四），通知你所所属各地托管库（各地托管库联系人名单见附件一、二）同当地财政部门联系，在做好本期国债清点、验收工作的基础上，于2月9日至2月13日向各省级财政部门办理本期国债兑付券面的移交工作，同时由接收券
面的财政部门出具载有实际验收数额的“1993年五年期国库券券面交接记录凭证”和“1995年三年期国库券券面交接记录凭证”（交接凭证格式见附件三）。
四、我部根据各地财政部门出具的“1993年五年期国库券券面交接记录凭证”和“1995年三年期国库券券面交接记录凭证”，在1998年2月27日前将实收到期实物国库券的兑付资金拨至你所，由你所根据债权记录向债权人予以兑付。
五、有关到期实物国库券券面的清点、交接等有关事项，仍按照财国债字〔1996〕5号文件办理。
六、到期实物国库券定点兑付手续费为兑付面值的2．5‰，我部将在拨付兑付资金时一并拨付，由你所按有关规定拨至各券面持有机构和各地国债托管库，其中各地国债托管库的比例为0．5－1‰。
七、请再次向我部确认向你所划拨兑付资金的帐号等事宜。
联系人：财政部国债司 蒋永红
联系电话：010 68552618 68510307（传真）
附件一：上海证券中央登记结算公司代管库一览表
附件二：深圳证券交易所托管库联系人一览表
附件三：199 年 年期国库券券面交接记录凭证
附件四：各省、区（市）级财政部门国债负责人联系表
附件一
上海证券中央登记结算公司代管库一览表
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｜ 库房名称 ｜ 联系地址 ｜联系人｜ 电 话 ｜
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｜上海证券中央登记结算公司｜ ｜汤晓斌｜021－65356705 ｜
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｜ 上海901库 ｜ 中山东一路23号二楼 ｜章甫强｜021－63234827 ｜
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｜ 上海902库 ｜ 中山东一路24号二楼 ｜胡存祥｜021－63238546 ｜
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｜ 北京证券登记公司 ｜ 北京西城区新街口外大街8号 ｜张育英｜010－62049407 ｜
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｜ 北京市工行 ｜ 北京市珠市口西大街147号 ｜孙善文｜010－63014932 ｜
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｜ 天津证券登记公司 ｜ 天津市和平区解放北路29号 ｜李 新｜022－23396296 ｜
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｜ 黑龙江证券登记公司 ｜ 哈尔滨市道里区西二道街9号 ｜何晓光｜0451－4648005 ｜
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｜ 哈尔滨证券登记公司 ｜ 哈尔滨市香坊区赣水路65号 ｜罗 晶｜0451－5310647 ｜
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｜ 吉林省证券登记公司 ｜ 长春市同志街64号火炬大厦 ｜陈春燕｜0431－8941488 ｜
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｜ 沈阳证券交易中心 ｜沈阳市和平区太原北街1号金城宾馆423房｜翟艳杰｜024－2711330 ｜
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｜ 沈阳证券登记公司 ｜ 沈阳市沈河区西顺城街131号 ｜吕 巍｜024－4855643 ｜
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｜ 辽宁工行 ｜ 沈阳市和平区南京北街88号 ｜张 毅｜024－3414647 ｜
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｜ 大连证券交易中心 ｜ 大连市中山区延安路31号三楼 ｜刘 军｜0411－2645594 ｜
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｜ 内蒙古证券登记公司 ｜ 呼和浩特市新城北街62号 ｜文 兰｜0471－6934972 ｜
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｜ 新疆证券登记公司 ｜ 乌鲁木齐市人行和平北路19号 ｜马 兵｜0991－2847415 ｜
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续表
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｜ 库房名称 ｜ 联系地址 ｜联系人｜ 电 话 ｜
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｜ 山东证券登记公司 ｜ 济南市经二路187号工会大厦13层 ｜许 丽｜0531－6931113 ｜
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｜ 济南市工行 ｜ 济南市黑虎泉西路57号 ｜陈 慧｜0531－6914630 ｜
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｜ 青岛证券交易中心 ｜ 青岛市上清路6号 ｜金燕平｜0532－3869089 ｜
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｜ 青岛证券登记公司 ｜ 青岛市上清路6号 ｜闫礼伟｜0532－3869070 ｜
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｜ 河北证券登记公司 ｜ 石家庄市维明街21号付1号 ｜童生明｜0311－7033422 ｜
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｜ 河南证券登记公司 ｜ 郑州市丰产路19号证券大厦 ｜刘慧霞｜0371－5728130 ｜
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｜ 西安证券登记公司 ｜ 西安市青少年宫一楼西侧 ｜田 伟｜029－7264736 ｜
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｜ 西安市工行 ｜ 西安市莲湖路14号西安工行北大街 ｜滕 晖｜029－7234251 ｜
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｜ 江苏证券登记公司 ｜ 南京市广州路39号 ｜李 华｜025－6637281 ｜
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｜ 南京证券登记公司 ｜ 南京市韶山路232号 ｜齐 红｜025－3403394 ｜
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｜ 安徽证券交易中心 ｜ 合肥市安庆路268号 ｜许付生｜0551－2810003 ｜
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｜ 安徽证券登记公司 ｜ 合肥市长江路91号 ｜章拥军｜0551－2624702 ｜
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｜ 浙江省证券交易中心 ｜ 杭州市中河路司马渡巷50号 ｜林国成｜0571－7910879 ｜
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｜ 湖南证券登记中心 ｜ 长沙市芙蓉北路11号证券大厦3楼 ｜顾希红｜0731－4311595 ｜
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｜ 湖南证券登记公司 ｜ 长沙市芙蓉北路11号证券大厦3楼 ｜钟凤娇｜0731－4311493 ｜
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｜ 武汉证券登记公司 ｜ 武汉市汉口台北路151号 ｜李 群｜027－5795066 ｜
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｜ 宁波证券交易中心 ｜ 宁波市中山路332号 ｜林素琴｜0574－7370200 ｜
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续表
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｜ 库房名称 ｜ 联系地址 ｜联系人｜ 电 话 ｜
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｜ 四川证券交易中心 ｜成都市人民中路一段16号展览馆北二楼 ｜盛 利｜028－6695796 ｜
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｜ 成都工行 ｜成都市藩库街9号工行成都分行储蓄处 ｜席 骏｜028－6613713 ｜
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｜ 重庆证券登记公司 ｜ 重庆市渝中区沧百路九尺坎8号 ｜黄 滨｜023－63832573 ｜
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｜ 广西证券登记公司 ｜ 南宁市桃源路39号 ｜陈 学｜0771－2802969－2304｜
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｜ 海南证券交易中心 ｜ 海口市南宝路恒源大厦四层 ｜刘惠君｜0898－6700273 ｜
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｜ 广东工行 ｜ 广州市沿江中路193号 ｜许浓柏｜020－83336049 ｜
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｜ 南方证券登记公司 ｜ 广州市中山一路7号 ｜李世民｜020－87395353 ｜
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｜ 云南证券登记公司 ｜ 昆明市崇仁街5号 ｜黄 明｜0871－3140119 ｜
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｜ 厦门证券登记公司 ｜ 厦门市槟榔商业中心之三（二层） ｜聂志凌｜0592－5074467 ｜
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｜ 贵州证券登记公司 ｜ 贵阳外环城东路北段4号（二楼） ｜常鸿山｜0851－5933857 ｜
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｜ 宁夏证券登记公司 ｜ 银川市解放东街260号 ｜宋晓君｜0951－6028284 ｜
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｜ 江西证券登记公司 ｜ 南昌市沿江中路37号 ｜吴国军｜0791－6777130 ｜
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｜ 甘肃证券登记公司 ｜ 兰州市白银路108号 ｜沈 磊｜0931－8435017 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 青海证券登记公司 ｜ 西宁市东关大街100号 ｜ 李 ｜0971－8143381 ｜
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｜ 山西证券登记公司 ｜ 太原市桃园北路19号 ｜田宝祥｜0351－4081452 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 深圳代办 ｜ 深圳福中路优迪综合楼三楼 ｜黄宝华｜0755－3248840 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 福建证券交易中心 ｜ 福州五四路317号 ｜何 斌｜0591－7832394 ｜
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附件二
深圳证券交易所托管库联系人一览表
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｜ 库房名称 ｜ 传真 ｜ 电话 ｜负责人｜ 联系地址 ｜
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｜海南证券交易中心 ｜6781162 ｜6781864 ｜符绪永｜海口龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜武汉证券登记中心 ｜5807661 ｜5795066 ｜刘厚林｜武汉市汉口台北路151号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜重庆证券登记公司 ｜63706427｜63832573 ｜吴洪伟｜重庆市中区九尺坎8号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜广东南方证券登记公司｜87371224｜87393147 ｜李 光｜广州市中山一路7号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜江苏证券登记公司 ｜6637281 ｜6646651 ｜陈国金｜南京市广州路39号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜湖南证券登记公司 ｜4311117 ｜4311595 ｜丰建行｜长沙市芙蓉北路11号证券大厦三楼 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜北京证券登记公司 ｜62062602｜62049407 ｜张玉英｜北京市西城区新街口外大街8号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜厦门证券登记公司 ｜5074464 ｜5074469 ｜翁利雅｜厦门槟榔商业中心之三（2）层 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜江西证券登记公司 ｜787811 ｜6627130 ｜吴国金｜南昌市沿江中路381号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜新疆证券登记公司 ｜2816179 ｜2813700－2246｜廖 英｜乌鲁木齐市和平北路19号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜贵州证券登记公司 ｜5841135 ｜5811578 ｜梅利敏｜贵州省贵阳市省府路111号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜沈阳证券交易中心 ｜3400589 ｜2714222 ｜聂相国｜沈阳市和平区太原北街1号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜中国工商银行上海分行｜63234827｜63298203 ｜董兰君｜上海市中山一路24号 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜营业部债券代保管处 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜深圳证券登记公司 ｜5585536 ｜5585540 ｜赵俊霞｜深圳市红岭中路25号证券登记公司 ｜
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附件三
199 年 年期国库券券面交接记录凭证
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜交券单位： 证券交易所 登记公司 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜第第第
｜接收单位： 财政厅（局） ｜一二三
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜联联联
｜移交（接收）券面总额： ｜
｜（大写）： 亿 仟 佰 拾 万 千 百元｜由由由
｜其中： ｜交省省
｜ ｜券级级
｜ ｜单财财
｜ 100元券 张 万元 ｜位政政
｜ 500元券 张 万元 ｜留部部
｜ 1000元券 张 万元 ｜存门门
｜ 5000元券 张 万元 ｜ 交备
｜ ｜ 财案
｜ 合计： 万元 ｜ 政
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ 部
｜交券单位： ｜接收单位： ｜
｜（公章） ｜（公章） ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜负责人： （签章）｜负责人： （签章）｜
｜经办人： （签章）｜经办人： （签章）｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜公证处： ｜驻厂员处 ｜
｜ ｜ ｜
｜（签字） ｜（签字） ｜
｜ ｜ ｜
｜（盖章） ｜（盖章） ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：1．表中各项内容涂改无效
2．表中券面交接双方公章及签章不全无效
附件四
各省、区（市）级财政部门国债负责人联系表
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｜ 地区 ｜负责人｜ 电话 ｜ 地区｜负责人｜ 电话 ｜
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｜北京市 ｜崔玉庆｜010－68416590 ｜山东省｜施 军｜0531－6911284 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜天津市 ｜高莲英｜022－23303763 ｜青岛市｜许凤贵｜0532－2849771 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜河北省 ｜宋 华｜0311－7018642 ｜河南省｜张永红｜0371－5711122－8096｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜山西省 ｜张秀珍｜0351－2024941 ｜湖北省｜周 进｜027－7844986－30218｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜内蒙古 ｜张改玲｜0471－6964245 ｜湖南省｜彭哲民｜0731－5165073 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜辽宁省 ｜王继东｜024－2709256 ｜广东省｜梁伟华｜020－83344558 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜大连市 ｜张俊和｜0411－2644948 ｜深圳市｜詹冠鹏｜0755－5580458 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜吉林省 ｜柳 松｜0431－2710278 ｜广西区｜刘金库｜0771－5313308－516 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜黑龙江省｜王鹏涛｜0451－3643359 ｜海南省｜孙 敏｜0898－6223684 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜上海市 ｜祝 霞｜021－63290133 ｜四川省｜李国成｜028－6656686 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜江苏省 ｜王少祥｜025－3396744 ｜重庆市｜熊伟 ｜023－63850082 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜浙江省 ｜赵利明｜0571－7056597 ｜贵州省｜敖 红｜0851－6824761 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜宁波市 ｜吴国军｜0574－7362356－6833｜云南省｜李云飞｜0871－3137242 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜安徽省 ｜宋 杰｜0551－2643774 ｜陕西省｜马培红｜029－7210382 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜福建省 ｜杨熟标｜0591－7810004 ｜甘肃省｜李 军｜0931－8821914－343 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜厦门市 ｜林良芽｜0592－5052362 ｜青海省｜张小新｜0971－6136654 ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜江西省 ｜刘力群｜0791－6217846 ｜宁夏区｜荆 惠｜0951－5033968－2907｜
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｜新疆 ｜张兆祥｜0991－2816750 ｜ ｜ ｜ ｜
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1998年1月5日