中国人民银行


关于印发《大额现金支付登记备案规定》的通知
银发[1997]121号


1997年4月4日，中国人民银行

中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、中国民生银行、华夏银行、招商银行、广东发展银行、深圳发展银行、福建兴业银行、投资银行、上海浦东发展银行、海南发展银行，中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、深圳经济特区分行：
为加强现金管理，严格控制大额提现，防止金融犯罪，根据《中华人民共和国中国人民银行法》中国人民银行制定了《大额现金支付登记备案规定》，现印发给你们，并就有关问题通知如下：
一、本规定自1997年7月1日起实行。
二、中国人民银行省、自治区、直辖市分行要根据本地情况制定具体实施办法，并于1997年6月底前报总行备案。
三、开户银行要严格执行《大额现金支付登记备案规定》和本地区具体实施办法，中国人民银行分支行要认真检查执行情况，遇到问题及时报告总行。

附件：大额现金支付登记备案规定
为加强现金管理，维护结算纪律，保证开户单位正常的现金需要，控制不合理大额现金支付，根据《中国人民银行法》以及《现金管理暂行条例》，现就大额现金支付登记备案问题作如下规定：
一、凡办理现金收付业务的商业银行、城市合作银行、城乡信用社（以下简称开户银行）都必须建立大额现金支付登记备案制度。
二、实行登记备案的范围限于机关、团体、企业、事业单位、其他经济组织和个体工商户以及外国驻华机构（以下简称开户单位）的大额现金支付，工资性支出和农副产品采购现金支出除外。对居民个人提取储蓄存款暂不实行登记备案。
三、大额现金的数量标准由中国人民银行各省、自治区、直辖市分行根据当地开户单位正常、零星的现金支出的实际确定，并报中国人民银行总行备案。
四、开户单位在提取大额现金时，要填写有关大额现金支取登记表格，表格的主要内容应包括支取时间、单位、金额、用途等。开户银行要建立台帐，实行逐笔登记，并于季后十五日内报送中国人民银行当地分支行备案。
五、开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明“现金”字样的银行汇票、银行本票，视同大额现金支付，实行登记备案制度。
六、开户银行要配备专门人员或指定兼职人员，做好这项工作，经常分析大额现金支付情况，发现疑问，及时检查。对重大涉嫌案件要报告中国人民银行当地分支行，对开户单位违反规定提取大额现金，或故意化整为零、逃避监管的，要给予相应的制裁。
七、中国人民银行各级分支行要定期检查开户银行执行大额现金支付登记备案规定的情况，对于开户银行不按规定建立台帐，不按期向人民银行报送备案的，视情节轻重，给予严肃处理，并责令其限期改正。
八、中国人民银行各省、自治区、直辖市分行要按季对辖区内大额现金支付情况进行分析和汇总，并报送中国人民银行总行。如遇有重大问题，要及时报告。
九、中国人民银行各省、自治区、直辖市分行应根据本规定制定具体实施办法。




河南省开封市人民政府办公室


开封市人民政府办公室关于印发开封市行政服务中心办理事项管理暂行办法的通知

汴政办〔2003〕4号



各县、区人民政府，市政府各部门：
　　《开封市行政服务中心办理事项管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，望认真遵照执行。




二○○三年一月十三日


开封市行政服务中心办理事项管理暂行办法



　　为了加强对办理行政审批事项的管理，方便服务对象，提高办事效率，特制定开封市行政服务中心（以下简称“中心”）办理行政审批事项管理暂行办法。
一、即办件的管理
　　（一）即办件的认定
　　程序简便，申报材料齐全，可当场或当天办结的一般性申请事项，均属即办件。
　　（二）即办件的管理
　　1.即办件必须即收即办，直接办理；
　　2.对办结的即办件要及时输入到即办件数据库。
二、退回件的管理
　　（一）退回件的认定
　　有下列三种情形之一的申请事项，均属退回件：
　　1.服务对象正式向窗口申请，其申报材料中的主件缺少的；
　　2.服务对象申报材料齐全，但经窗口初审，项目内容明显不符合国家、省、市有关政策，不符合　　　　　开封市的总体发展规划要求的；
　　3.申办事项经现场踏勘、调查、核实，不具备批准条件的。
　　（二）退回件的管理
　　1.服务对象提出申请后，工作人员如能够当场或当天认定为退回件的，应当场或当天认定。如项目内容较为复杂，无法当场或当天决定的，可会同有关人员共同审议或踏勘，但最迟不超过3天；
　　2.各窗口实行退回件登记制度，凡属退回件的，须出具《开封市行政服务中心××窗口退回件通知书》，交服务对象；
　　3.服务对象对退回件有异议的，可持退回件通知书到“中心”督查科申请复核，由督查科汇同有关部门予以复核裁定。
三、补办件的管理
　　（一）补办件的认定
　　有下列三种情形之一的申请事项，均属补办件：
　　1.服务对象的申报材料中已有主件但未带来的；
　　2.服务对象的申请材料非主体材料不全，服务对象承诺补齐的；
　　3.服务对象的申报材料主体完整，少数附件不全但不影响审批的。
　　（二）补办件的管理
　　1.补办件首先必须收件，由收件人出具《开封市行政服务中心××窗口补办件通知书》，交服务对象。《通知书》必须一次性明确告知服务对象补办的事项；
　　2.补办件的办事时限从服务对象补齐材料之日起计算。
四、限时件的管理
　　（一）限时件的认定
　　申请事项需经审核、现场踏勘，应承诺在一定期限内办结的，均属限时件。
　　（二）限时件的管理
　　1.限时件收件后，应及时输入到限时件数据库，并出具《开封市行政服务中心××窗口限时件通知书》，交服务对象，《通知书》应明确承诺办结时限，承办期间，窗口微机存盘；
　　2.限时件所涉及的工作内容，如属于窗口人员无力办结的，应由受理窗口单位负责办结，不得要求服务对象去“中心”窗口以外办理任何手续；
　　3.限时件必须在公开承诺时间内办结，不得随意延长办理时间；
　　4.未在承诺时限内办结的承诺件，服务对象可向“中心”督查科投诉。
五、联办件的管理
　　（一）联办件的认定
　　有下列两种情形之一的申请事项，均属联办件：
　　1.服务对象的申请属于投入在1000万元以上的基建或技改项目；
　　2.服务对象的申请需经2个以上主管部门审批。
　　（二）联办件的管理
　　1.联办件的受理部门根据审批程序的先后顺序，第一程序单位为联办件的牵头责任单位；
　　2.基建项目、房地产项目等重大事项联办件的受理责任部门为市计委；技术改造等重大事项联办件的受理责任部门为市经贸委；城市公用事业联办件的受理责任部门为市建委；外商投资企业的受理窗口责任部门为项目建议书或可行性研究报告的审批部门；其他重大事项视具体情况，以该事项第一个受理窗口部门为责任单位；
　　3.窗口工作人员受理联办件后，应及时输入到联办件数据库，并出具《开封市行政服务中心××窗口联办件通知书》，交服务对象；
　　4.责任窗口部门应立即通知各有关窗口（部门），按程序和时限组织各窗口负责办理，并报“中心”督查科；
　　5.重大事项确需召开联审会议的，“中心”根据情况及时主持召开联审会，审批责任窗口应帮助指导服务对象为联审会提供相关文件、图纸、资料；明确联办件的责任部门和相关内容，组织各有关部门联合办理，并作出相应承诺；
　　6.有关窗口必须根据联办件的内容，在承诺时限内办结。
六、上报件的管理
　　（一）上报件的认定
　　服务对象的申请事项属于转报、上报的审批事项的，均为上报件。
　　（二）上报件的管理
　　上报件受理后，窗口单位应向服务对象承诺上报的时限，并尽快与上级主管部门联系，负责全过程办理。
　　“中心”应加强对窗口工作人员的管理，杜绝随意退件现象的发生，提高各类收件的办理质量。
　　本暂行办法由开封市行政服务中心负责解释。
　　本暂行办法自发布之日起执行。