论知识产权服务与科技成果转化

王瑜


　　《国家知识产权战略纲要》开篇指出制定纲要旨在为提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力。创造是知识产权的源泉，运用是知识产权的核心，创造可以产生新的科技成果，只有转化才能成为生产力，创造社会价值。但科技成果的转化需要具备多方面的素质及技能，需要专门的服务机构和专业人才提供专业的服务。本文将从科技成果转化的复杂性分析我国现有知识产权服务体系对科技成果转化服务的不足，提出采用技术经纪人制度来解决科技成果转化的难题。
关键词：科技成果 成果转化 知识产权服务 技术经纪人
科技成果转化的复杂性
　　科技成果一般是指人们进行科学技术研究等智力创造性活动获得的产品。科技成果并不等同于知识产权，科技成果必须申请专利或者作为商业秘密进行保护才能成为知识产权的客体。在注重论文的制度体系下，科研人员习惯将科技成果作为论文发表，而不申请专利。我国很多科研机构及科研人员因此吃过不少亏，上海某科学家一项科技成果被国外企业看中，国外公司以1千万人民币的价格购买这项科技成果，在交易过程中国外公司发现该项科技成果并没有申请专利，成为公有技术，于是断然终止了这笔交易，并且毫不客气地使用了该技术成果。因此科技成果应当进行必要的专利申请，或者作为一项技术秘密采取保密措施进行保护，使其成为一项可以交易的权利主体，如果像上海科学家那样以论文形式发表，该成果就进入了公有领域，人人可以使用而不需要支付任何费用，因此科技成果转化的前提是将科技成果变为可以交易的知识产权权利。
　　我国促进科技成果转化法第2条规定：“本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。”根据这个规定，不是任何科技成果都可以转化，转化的科技成果应当具有实用价值。现实中科研人员容易陷入“技术痴迷症”，一味追求技术的先进性以及完美，而不太考虑市场的需求。科技成果的转化，一般都要实现产品化，产品是否适合市场需求，需要以消费者的消费为准。并非越先进的技术越受到市场的欢迎，反而因为技术过于先进，而在短期内无法实现产品化，实用价值大打折扣，这样的科技成果更加不容易被转化。科研人员忽略市场的需求，对科研开发方向容易出现市场偏差，这将严重制约科技成果的转化。科技成果要实现转化必须要考虑市场的需求。
　　科技成果的转化还需要好的商业化运作模式，科技成果即便被转化，生产出了新产品，也不一定有市场，获得消费者的青睐。有线电话被发明出来，在美国的推广普及花了50年的时间。当施乐公司发明了静电复印技术，并成功生产出静电复印机时，其成本是当时市场上复印机售价的10倍，而当时一般企业对复印的需求量每个月只有极少的几张。在市场需求不旺，售价极高的情况下，施乐公司采取一种新的商业模式，迅速占领了复印机市场，使施乐公司由一家小公司晋升为世界五百强企业。科技成果的转化还需要具有一定的商业运作能力。
　　术业有专攻，专业的科研技术人员可以学习知识产权知识，将科技成果知识产权化，让他们同时具备市场的敏感和商业运作能力就显得勉为其难，因此需要为科研人员的科技成果转化提供专业的服务。
现有的知识产权服务业
　　知识产权服务有广义和狭义的区分，广义的知识产权服务包含以行政机关作为主体面向企业和社会其他主体提供的各种知识产权相关的服务。本文只探讨狭义的，即以普通的民事主体——中介代理机构为其他平等的民事主体提供与知识产权相关的各种服务。知识产权制度引入我国是近三十来年的事，知识产权服务也经历了由官办到民营的转变，经过多年的发展，已经成为一个专门的服务行业，但是服务体系并不是很完善。
　　我们目前的知识产权服务业根据其服务业务的划分可以分为几个类别，第一个类别是代理机构，主要业务是从事商标、专利及其他知识产权的申请代理业务。我国的知识产权服务机构绝大多数是从事代理业务，代理机构又分为两类，一类具有专利代理资质，一类不具备专利代理资质。一般的知识产权代理业务比如著作权登记对专业技能要求非常的低，基本是填填表格，跑跑腿，因此著作权登记一直没有资质要求。我国逐步放开了知识产权代理行业，商标代理和植物新品种代理都取消了代理人个人的资格认定及代理机构的资格认定。由于没有个人及机构的资格限制，进入行业的门槛大为降低，代理人没有高等教育学历和专业技能的要求。只有专利代理需要具备一定的技术背景，才能理解透彻技术背景和技术方案，并且据此制作专利说明书和权利要求书，因此我国对专利代理人及代理机构都有较为严格资格认定。专利代理人资格认定需要通过较为严格的资格考试，截止到 止我国具有专利代理人资格的个人只有 人，专利代理机构只有 家。
　　第二个类别主要提供知识产权诉讼、维权服务，诉讼、维权看起来是个法律上事情，事实上知识产权的诉讼维权，尤其是专利的诉讼维权，对是否构成侵权做出判断必须具备一定的专业技术背景，对专利诉讼律师提出了更高的要求，纯粹法律专业毕业的律师难以胜任专利诉讼，据上海市高级人民法院统计，专利诉讼中由律师代理的比例相当低。为了胜任专利诉讼，有的理工专业毕业的律师开始考取专利代理人资格，有的代理人也在考律师资格，同时具有律师和代理资格的人被成为“双证律师”，据不完全统计双证律师有1千人左右。
　　随着企业对知识产权制度了解的深入，已经不再满足仅仅申请商标和专利，不再追求知识产权的数量，对知识产权的服务已经进入到战略层面，开始对专利等知识产权做长远的布局，对行业和竞争对手拥有的知识产权做深度的分析，打破竞争对手通过知识产权设置的竞争壁垒，试图建立自身的竞争优势。有了企业的需求以知识产权咨询为主的第三类知识产权服务机构在我国已经开始出现。
　　纵观我国的知识产权服务业，第一个类别的代理机构没有专利代理资质的代理机构，由于准入的门槛很低，这些机构提供的知识产权服务一般局限在商标注册和著作权登记。专利代理人具有专业技术背景，但是专利代理人是专业化程度非常高的职业，代理人几乎完全沉浸在专利文书的撰写中，他们缺乏科技成果转化的社会基础。我们看到有的专利代理机构也开始介入专利的转化服务，有的委托人委托代理机构申请专利的同时希望代理机构协助转化，利用这个便利条件代理机构也能促成一些转化，到目前还没有专利代理机构将专利的转化作为一项主要业务。律师和律师事务所在知识产权领域的主要业务还是以诉讼维权为主，对科技成果转化的介入较少，知识产权咨询服务机构也不以科技成果转化为主业。综合分析我们的知识产权服务机构，或囿于专业技能的限制，或缺乏科技成果转化的综合能力，这些专业的知识产权服务机构尚未能成为科技成果转化的专业服务机构。
科技成果转化呼唤技术经纪人
　　科技成果的转化一直是个难题，尽管我国各地陆续建立不少技术交易市场，旨在促进科技成果的转化，但是转化的情况却不尽如人意。尽管有大量的科技成果需求转化，企业对科技成果也有旺盛的需求，但是各类交易主体拥有的信息不对称，科研院所拥有技术不了解市场的需求，需求方拥有资金却不“识货”。科技成果作为技术商品交易过程，直至最后交易成功，有赖于具有较高知识水平、较强能力和良好素质的服务中介，为二者的有效结合牵线搭桥，从以上分析可以看出我国现有的知识产权服务机构尚缺乏为科技成果的转化提供专项服务的能力。
　　美国一些经济学家根据对技术转化过程的统计认为：技术转出和转入的双方就像无线电波的发送和接收，只有双方都有足够功率的“设备”才能互通信息。这种“发送和接收设备”是比喻技术转让、接受双方的信息转播和接收能力。在技术转移过程中，中间人的作用是不可忽视的。在国外技术市场上，很早就出现了从事技术经纪的个人和机构，对科技成果转化为生产力起到重要作用，技术经纪人有效解决了科技成果转化难题。1993年至1998年，我国技术经纪业曾红火过，涌现出一批技术经纪人和技术经纪机构，一些省市也陆续出台了相关管理办法。但此后，由于管理不规范、成功率低、交易风险大等，技术经纪业发展几近停顿。截至2007年12月底，北京市从事经纪业务的市场主体总数已达到12811户，其中从事科技成果转化的技术经纪只有46户，仅占0.36%。经纪持证人员已突破6万人，经纪执业人员近2.5万人，但技术经纪执业人员只有35人。 据福建省科技厅相关人士介绍福建省各类经纪人中，全职技术经纪人几乎没有。
　　根据我国技术经纪人资格认定暂行办法第2条规定：“本办法所称技术经纪人，是指在技术市场中，以促进成果转化为目的，为促成他人技术交易而从事中介居间、行纪或代理等，并取得合理佣金的经纪业务的公民、法人和其他经济组织。”由于技术交易的特殊性，决定了技术商品的出售与购买是一项涉及诸多复杂、烦琐问题的技术贸易事务，因此技术经纪人需要具备多方面的专业素质：首先技术经纪人应具有广博的科技知识，其次需要具有促使科技成果转化的综合能力，具有广泛猎取和筛选科技信息的能力，能对技术项目进行正确的评估和论证，对技术项目现有和潜在的市场进行准确的调研和预测，此外技术经纪人还应懂经营，具备一定的组织、公关和社交能力，一个好的技术经纪人还应具备诚实守信的精神。
技术经纪人是解决科技成果转化的催化剂，能弥补我国目前知识产权服务体系对科技成果转化服务的不足。因此我国应当大力发展技术经纪人，使之成为技术交易活动提供各种中介服务的职业。由于技术经纪人是高素质的复合型人才，必须经过建立完善的培训体系，加大力度培养出大量合格的技术经纪人。另外也需要加大培育技术经纪人服务市场，需要建立规范的经纪人服务体系，使技术经纪走入良性发展的轨道，这样才能真正促进我国科技成果转化。


作者：王律师
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广东省潮州市人民政府


潮州市旅游业管理暂行规定



（潮府[1999]63号 1999年11月26日颁发）

第一章　总　则



　　第一条　为加强对我市旅游业的管理，合理保护、利用、开发旅游资源，建立统一开放、竞争有序的旅游市场，维护旅游者和旅游经营者的合法权益，促进旅游业的健康发展，根据有关法律、法规规定，结合我市实际，制定本规定。

　　第二条　在本市行政区域内进行旅游资源开发利用、从事旅游经营和管理，参加旅游活动的单位和个人，均必须遵守本规定。

　　第三条　本规定所称旅游业,是指以旅游资源为载体,以旅游设施为条件，招徕接待旅游者的综合性服务行业，包括各类旅行社，旅游度假区、风景区和游览点，旅游饭店、酒楼、餐厅、娱乐场所、购物商场（店），旅游车船公司及外地驻本市的旅游办事机构等。

　　第四条　旅游业坚持社会效益、经济效益和环境效益相统一，突出地方特色，发挥旅游资源优势的原则，营造文明、有序、整洁、优美的旅游环境。

　　第五条　旅游业作为重点产业纳入全市国民经济和社会发展计划。各级政府要加大对旅游业的投入，加强旅游基础设施建设，协调有关部门，共同改善旅游环境，促进旅游业与相关行业的发展。

　　第六条　市旅游局是本市旅游业主管部门，依法对全市旅游业实行行政管理。各县旅游局负责管理其辖区内的旅游业。

　　旅游主管部门负责编制旅游业发展规划和年度计划，经同级计划主管部门审定后，报同级人民政府批准实施。

　　各有关部门应依法履行职责，积极协同旅游主管部门做好旅游业的管理工作。

　　第七条　鼓励、支持各种经济成份投资发展旅游职业教育，不断完善初、中、高级旅游人才培育体系，大力培养适应旅游产业发展的专业人才。

　　第八条　发挥宣传舆论作用，加强旅游法律、法规宣传，增强市民的旅游意识和保护旅游资源的自觉性，加强对旅游服务质量的监督。



　　　　 第二章　旅游资源的保护与开发



　　第九条　旅游资源，是指可为旅游业所开发利用，并能产生经济效益、社会效益的自然资源与人文资源。

　　第十条　各级人民政府应采取有效措施，合理保护、开发、利用旅游资源。禁止任何单位和个人破坏、擅自开发旅游资源。

　　第十一条　旅游资源的开发、利用必须坚持严格保护、统一规划、合理开发、科学管理的原则，符合潮州市旅游资源开发利用总体规划，坚持可持续发展的方针。

　　第十二条　鼓励国内外投资者投资开发潮州旅游资源，建设旅游项目。

　　第十三条　在旅游景区、景点的各项收入中划出一定比例的资金，专项用于景区、景点的保护和管理，具体由旅游和财政部门联合提出方案，报同级政府审定。

　　第十四条　兴建、扩建、改建宾馆、饭店、酒店、度假村、游乐场（园）及其他旅游项目，须征得同级旅游主管部门同意后，再按照有关规定办理建设审批手续。



　　　　 第三章　旅游经营与管理



　　第十五条　旅游经营者必须依法从事旅游经营活动，其合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。

　　从事旅游经营活动，须遵循自愿、平等、诚实、信用、公平竞争的原则，恪守商业道德。

　　第十六条　旅游经营者享有下列权利：

　　（一）抵制任何部门推销其指定的商品；

　　（二）检举、控告侵犯其合法权益的单位和个人；

　　（三）依法成立行业协会；

　　（四）法律、法规规定的其他权利。

　　第七条　旅游经营者应当履行下列义务:

　　（一）接受有关行政管理部门对其服务质量、旅游安全、服务收费和其他经营情况的检查、监督和管理；

　　（二）为旅游者提供的服务必须符合规定标准；

　　（三）尊重旅游者自主选择商品和服务的权利，不得强制旅游者购买商品或接受服务；

　　（四）按照有关旅游安全的规定，建立安全管理责任制，配备必需的安全设施，保障旅游者人身、财产安全；

　　（五）按照规定向有关部门报告工作情况、重要事项，报送旅游统计报表等资料；

　　（六）建立岗位培训制度，加强对从业人员职业道德和业务技能培训，从业人员必须经培训合格、持证上岗；

　　（七）按旅游主管部门的要求，做好旅游形象宣传。

　　（八）法律法规规定的其它义务。

　　第十八条　鼓励旅游经营者开发旅游新产品，提高旅游产品的知识含量和产品质量，拓宽宣传促销渠道，增进旅游合作与交流。

　　第十九条　开办旅行社、饭店管理公司，应向所在地旅游主管部门提出申请。旅游主管部门应自收到书面申请之日起１５日内提出初步审核意见并报有权审批的上级旅游主管部门批准。经批准后，申请人凭经营许可证等批准文件，向工商行政管理部门申领营业执照。

旅行社不得擅自设立分支机构或营业部。确因业务发展需要的，应按有关规定办理申报手续。

　　第二十条　旅游经营者不得采用付给司机、导游等人员介绍费的方式来招徕顾客。

　　禁止旅游服务人员向旅游者索取或变相索取小费。

　　第二十一条　旅行社按国家规定向旅游主管部门缴纳质量保证金。

　　第二十二条　旅行社应当依法与旅游者订立旅游书面合同，明确双方的权利、义务，并严格履行合同约定的服务标准，不得擅自改变、取消服务项目或降低服务标准。

　　第二十三条　旅行社组织、引导团队旅游者住宿、就餐和购物，应当安排在旅游定点单位。

　　旅行社必须按规定为其组织的团队旅游者和导游、领队人员办理旅游意外保险。

　　第二十四条　旅行社对其经营的主要旅游线路，在对外促销报价前应报同级旅游主管部门和物价部门备案。同级旅游、物价部门应当定期向社会公布主要旅游线路的参考价格，并对不正当定价予以监督和制止。

　　禁止旅行社以低于正常成本的价格进行招徕和竞销。

　　第二十五条　从事导游服务、旅游咨询业务的，须接受同级旅游主管部门的资质审查。

　　未取得旅游主管部门颁发的导游资格证书并经旅游经营单位聘用，任何人不得从事有偿导游业务。

　　市旅游主管部门对经过培训、考试合格的旅游经营单位职工，可颁发有效期不超过一年的临时导游证，在本市范围内从事导游活动。

　　第二十六条　导游人员应当持证上岗、佩带胸卡，按接待计划和导游服务标准为旅游者提供服务。

旅行社应当履行导游服务质量的监督管理责任。旅行社不得聘用无导游证人员从事导游业务。

外地旅行社组团到本市旅游，必须由本市旅行社导游服务机构的导游人员负责导游。

第二十七条 宾馆、酒店、饭店实行星级评定制度，星级评定标准按国家有关规定执行。

星级宾馆、酒店、饭店应按星级标准提供服务。

未评定星级的，不得使用星级或者类似的称谓进行宣传促销活动。

第二十八条 宾馆、酒店、饭店聘请管理公司管理，或者下属的餐厅、娱乐场所等交由其他单位或个人承包经营、租赁、管理的，应签订书面合同，合同中应有旅游服务质量的保证条款，合同等相关资料在合同生效之日起１５日内报同级旅游主管部门备案。

　　第二十九条　营业性的公寓、别墅，参照宾馆、酒店、饭店业的管理办法，接受旅游、公安等部门的行业管理。

　　第三十条　反对不正当竞争和变相削价。宾馆、酒店、饭店住房价格以及加收的其他服务费，必须报经同级物价部门批准后方可实行。星级宾馆、酒店、饭店提出有关价格经批准后，可加收１０％的服务费；未评定星级的，可加收７％的服务费。加收的服务费在帐单上单项计收，并入营业收入。收取的服务费按规定缴纳税费后作如下分配：３０％交同级旅游主管部门，用于对外宣传促销费，实行收支两条线管理；70％作为饭店职工的奖金和福利费。

　　第三十一条　为旅行社组织、引导的团队旅游者提供定点服务的景区、景点、餐馆、商店、游乐场所、医疗保健点等和未评定星级的宾馆、酒店、饭店，必须申请办理旅游定点单位的手续，经同级旅游主管部门批准后，领取旅游定点单位标志和证书后方可接待旅游团队。

　　旅游主管部门对同级旅游定点单位实行服务质量标准化管理和旅游服务质量年度审核制度。具体办法由旅游主管部门提出，报同级人民政府审定。

　　第三十二条　旅游景区、景点范围内的购物、餐饮、卫生、安全等服务设施，应符合规划、环境保护要求。

　　旅游景区不得在各入口处摆摊设点，阻碍交通。旅游经营者应负责将在景区、景点周边的乞丐和精神病人送交公安、民政部门进行处理。相关部门不得拒绝接收。

　　旅游景区、景点应设置中英文对照说明牌和指示牌，使用符合国家标准的公共信息图形符号，并定期刷新。

　　第三十三条　旅游经营者提高服务价格或收费标准的，应当给予组织团队的旅游社三个月的价格缓调期。

　　第三十四条　各级旅游主管部门和有关行政管理部门应依照国家有关旅游安全的规定，完善旅游安全监督管理制度，加强对旅游安全的宣传、教育，检查监督旅游经营者的旅游安全防范设施。

　　第三十五条　各级旅游主管部门受理各自行政区域内有关旅游安全的投诉，参与旅游安全事故的善后处理工作。

　　第三十六条　各级旅游主管部门负责对同级旅游经营者的服务质量的监督管理，受理旅游者对同级旅游经营者服务质量的投诉。

　　第三十七条　旅游等有关部门工作人员执行公务时，必须出示有效证件，文明执法，并有为旅游经营者保守商业秘密的义务。



　　　　 第四章　旅游者的权利与义务



　　第三十八条　旅游者的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。

　　第三十九条　旅游者在接受旅游服务时，享有下列权利：

　　（一）要求旅游经营者全面、如实地提供服务的内容、标准、费用等有关情况；

　　（二）自主选择旅游经营者和旅游商品，拒绝任何形式的强制销售行为；

　　（三）人格尊严受到保护，民族风俗习惯受到尊重，人身、财产安全得到保障；

　　（四）合法权益受到损害时，要求旅游经营者停止违约、侵权行为并赔偿损失；

　　（五）法律法规规定及旅游合同约定的其它权利。

　　国（境）外旅游者在本市住宿、餐饮、购物、娱乐、医疗、交通和购买景点门票享受与境内旅游者相同待遇，享有同等服务、同质同价的权利。

　　第四十条　旅游者进行旅游活动时，应讲究文明，遵守社会公德，并履行下列义务：

　　（一）遵守景区、景点有关卫生、安全的规定、尊重旅游区域的民族风俗习惯和宗教信仰；

　　（二）爱护旅游资源、环境和旅游设施；

　　（三）遵守旅游秩序和规则；

　　（四）法律法规规定及旅游合同约定的其它义务。

　　第四十一条　旅游者合法权益受到损害得不到合理赔偿时，可向旅游主管部门或有关部门、组织投诉，也可迳向人民法院提起诉讼。

　　第四十二条　旅游者要求停止违约、侵权行为的，旅游经营者应即时做出答复；旅游者要求赔偿损失的，旅游经营者应当自接到索赔要求之日起７日内作出答复。

　　旅游主管部门以及有关部门接到旅游者的投诉，应自接到投诉之日起７日内作出是否受理的决定，并书面通知投诉人。

　　除保证金赔偿案件应在受理之日起９０日内处理终结外，其它投诉案件，应在受理之日起３０日内处理终结。

　　

　 第五章　罚　则



第四十三条 有下列情形之一的, 由旅游主管部门责令停止非法经营,没收违法所得,并处1万元以上5万元以下的罚款：

　　（一）未取得《旅行社业务经营许可证》擅自经营旅游业务的;

（二）外国旅行社常驻机构擅自经营旅游业务的。

第四十四条 旅行社有下列情形之一的，由旅游主管部门责令限期改正，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿15天到30天，可并处5000元以上2 万元以下的罚款；情节严重的，吊销《旅行社业务经营许可证》：

（一）不按照经营许可证核定的经营范围开展经营活动的；

（二）未为旅游者办理旅游意外保险或所提供的服务未能保障旅游者人身、财物安全的；

（三）不按国家的规定收费或在旅行中增加服务项目并　增加收费且未经旅游者同意的；

（四）聘用未取得资格证的人员任导游或领队的。

第四十五条 旅行社有下列情形之一的，由旅游主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，责令停业整顿3到15天，可并处3000元以上1万元以下的罚款。

（一）接待旅游者，未按规定制作完整记录，保存有关文件、资料的；

（二）不接受或拒绝旅游主管部门对其服务质量、旅游安全、对外报价、财务帐目、外汇收支等经营情况进行监督检查的。

　　第四十六条　未取得导游资格证书，擅自进行有偿导游活动的，由旅游行政管理部门没收非法所得，并处非法所得３倍以下的罚款。

　　第四十七条　旅行社违反安全法规，造成旅游者伤亡事故的，由旅游主管部门会同有关部门分别处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十八条 旅游经营者在经营活动中, 采用不正当竞争手段招徕顾客的,由工商行政管理部门依法处罚。

第四十九条 旅游服务人员在工作中私自索取、收受小费的,由旅游主管部门根据情节,没收非法所得, 并处非法所得3倍以下的罚款。

　　第五十条　导游人员不持证上岗、佩带胸卡的，由同级旅游主管部门责令其改正；导游人员不履行职责，造成严重后果的，旅游主管部门可暂扣其导游证３０日以上６０日以下，情节严重的，吊销其导游证。

　　第五十一条　对处罚决定不服的，可依法申请复议或向人民法院提起行政诉讼。

当事人逾期不申请复议，不起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关依法申请人民法院强制执行。

　　第五十二条　因旅游者方面的原因造成旅游资源或旅游设施及设备损坏的，旅游者应当承担赔偿责任。

　　第五十三条　旅游行政管理部门对符合条件的申请人不颁发许可证、资格证或对不符合条件的申请人颁发许可证、资格证的，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员予以行政处分。

　　旅游主管部门的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私枉法、收受贿赂，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第五十四条　旅游主管部门及其工作人员违法行使职权，侵犯旅游经营者、旅游者合法权益造成损害的，应当依法赔偿。



　　　　　　　　第六章　附　则

　　第五十五条 本规定由潮州市人民政府负责解释。

　　第五十六条　本规定自颁发之日起施行。