最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证券监督管理委员会


关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知


　　各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局）、证监局，解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：

　　为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行公务，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国证券法》等法律以及司法解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知如下：

　　一、人民法院、人民检察院、公安机关在办理案件过程中，按照法定权限需要通过证券登记结算机构或者证券公司查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的，证券登记结算机构或者证券公司应当依法予以协助。

　　二、人民法院要求证券登记结算机构或者证券公司协助查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金，人民检察院、公安机关要求证券登记结算机构或者证券公司协助查询、冻结证券和证券交易结算资金时，有关执法人员应当依法出具相关证件和有效法律文书。

　　执法人员证件齐全、手续完备的，证券登记结算机构或者证券公司应当签收有关法律文书并协助办理有关事项。

拒绝签收人民法院生效法律文书的，可以留置送达。

　　三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交收账户内已完成清算交收程序的余额、余额变动、开户资料等内容。

　　人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券公司查询客户的证券账户和资金账户、证券交收账户和资金交收账户内的余额、余额变动、证券及资金流向、开户资料等内容。

查询自然人账户的，应当提供自然人姓名和身份证件号码；查询法人账户的，应当提供法人名称和营业执照或者法人注册登记证书号码。

　　证券登记结算机构或者证券公司应当出具书面查询结果并加盖业务专用章。查询机关对查询结果有疑问时，证券登记结算机构、证券公司在必要时应当进行书面解释并加盖业务专用章。

　　四、人民法院、人民检察院、公安机关按照法定权限冻结、扣划相关证券、资金时，应当明确拟冻结、扣划证券、资金所在的账户名称、账户号码、冻结期限，所冻结、扣划证券的名称、数量或者资金的数额。扣划时，还应当明确拟划入的账户名称、账号。

　　冻结证券和交易结算资金时，应当明确冻结的范围是否及于孳息。

　　本通知规定的以证券登记结算机构名义建立的各类专门清算交收账户不得整体冻结。

　　五、证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列证券，不得冻结、扣划：

　　（一）证券登记结算机构设立的证券集中交收账户、专用清偿账户、专用处置账户内的证券；

　　（二）证券公司在证券登记结算机构开设的客户证券交收账户、自营证券交收账户和证券处置账户内的证券。

　　六、证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列资金，不得冻结、扣划：

　　（一）证券登记结算机构设立的资金集中交收账户、专用清偿账户内的资金；

　　（二）证券登记结算机构依法收取的证券结算风险基金和结算互保金；

　　（三）证券登记结算机构在银行开设的结算备付金专用存款账户和新股发行验资专户内的资金，以及证券登记结算机构为新股发行网下申购配售对象开立的网下申购资金账户内的资金；

　　（四）证券公司在证券登记结算机构开设的客户资金交收账户内的资金；

　　（五）证券公司在证券登记结算机构开设的自营资金交收账户内最低限额自营结算备付金及根据成交结果确定的应付资金。

　　七、证券登记结算机构依法按照业务规则要求证券公司等结算参与人、投资者或者发行人提供的回购质押券、价差担保物、行权担保物、履约担保物等担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。

　　八、证券公司在银行开立的自营资金账户内的资金可以冻结、扣划。

　　九、在证券公司托管的证券的冻结、扣划，既可以在托管的证券公司办理，也可以在证券登记结算机构办理。不同的执法机关同一交易日分别在证券公司、证券登记结算机构对同一笔证券办理冻结、扣划手续的，证券公司协助办理的为在先冻结、扣划。

　　冻结、扣划未在证券公司或者其他托管机构托管的证券或者证券公司自营证券的，由证券登记结算机构协助办理。

　　十、证券登记结算机构受理冻结、扣划要求后，应当在受理日对应的交收日交收程序完成后根据交收结果协助冻结、扣划。

　　证券公司受理冻结、扣划要求后，应当立即停止证券交易，冻结时已经下单但尚未撮合成功的应当采取撤单措施。冻结后，根据成交结果确定的用于交收的应付证券和应付资金可以进行正常交收。在交收程序完成后，对于剩余部分可以扣划。同时，证券公司应当根据成交结果计算出同等数额的应收资金或者应收证券交由执法机关冻结或者扣划。

　　十一、已被人民法院、人民检察院、公安机关冻结的证券或证券交易结算资金，其他人民法院、人民检察院、公安机关或者同一机关因不同案件可以进行轮候冻结。冻结解除的，登记在先的轮候冻结自动生效。

　　轮候冻结生效后，协助冻结的证券登记结算机构或者证券公司应当书面通知做出该轮候冻结的机关。

　　十二、冻结证券的期限不得超过二年，冻结交易结算资金的期限不得超过六个月。

　　需要延长冻结期限的，应当在冻结期限届满前办理续行冻结手续，每次续行冻结的期限不得超过前款规定的期限。

　　十三、不同的人民法院、人民检察院、公安机关对同一笔证券或者交易结算资金要求冻结、扣划或者轮候冻结时，证券登记结算机构或者证券公司应当按照送达协助冻结、扣划通知书的先后顺序办理协助事项。

　　十四、要求冻结、扣划的人民法院、人民检察院、公安机关之间，因冻结、扣划事项发生争议的，要求冻结、扣划的机关应当自行协商解决。协商不成的，由其共同上级机关决定；没有共同上级机关的，由其各自的上级机关协商解决。

　　在争议解决之前，协助冻结的证券登记结算机构或者证券公司应当按照争议机关所送达法律文书载明的最大标的范围对争议标的进行控制。

　　十五、依法应当予以协助而拒绝协助，或者向当事人通风报信，或者与当事人通谋转移、隐匿财产的，对有关的证券登记结算机构或者证券公司和直接责任人应当依法进行制裁。

　　十六、以前规定与本通知规定内容不一致的，以本通知为准。

　　十七、本通知中所规定的证券登记结算机构，是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。

　　十八、本通知自2008年3月1日起实施。

最高人民法院 最高人民检察院

公安部 中国证券监督管理委员会

二○○八年一月十日

广东省惠州市人民政府


印发《惠州市人民政府办理人大代表建议和政协提案暂行规定》的通知

惠府〔2009〕104号


各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　《惠州市人民政府办理人大代表建议和政协提案暂行规定》业经十届90 次市政府常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。


惠州市人民政府
二○○九年六月二十九日


惠州市人民政府办理人大代表建议和政协提案暂行规定
　　第一条 为切实做好人大代表建议、批评、意见（以下简称建议）和政协提案（以下简称提案）办理工作，进一步规范政府系统办理建议、提案工作，提高办理工作质量和效率，根据《广东省人民政府办理人大代表建议和政协提案办法》（粤府〔2008〕49号）等有关规定，结合我市实际，制定本规定。
　　第二条 本规定所称建议、提案的范围包括：
　　（一）全国、省和市人大代表向市人大及其常务委员会提出的，经市人大常委会及其办事机构审查后，交市政府各职能部门办理的建议。
　　（二）市人大常委会及其办事机构审议决定改为建议处理的有关议案（简称议案转建议）。
　　（三）全国、省和市政协委员、参加市政协的民主党派和人民团体以及市政协专门委员会向市政协提出的，经市政协提案委员会审查立案后，交市政府各职能部门办理的提案。
　　（四）省人大、省政协交办的省人大代表建议和省政协提案。
　　第三条 市政府办理建议、提案工作，在市长领导下由常务副市长分管。市政府办公室是市政府办理建议、提案工作的主管机关，负责指导、督促检查、协调政府系统各承办单位建议和提案办理工作，组织办理须由市政府或市政府办公室办理的建议、提案，对承办人员进行业务培训等。
各承办单位要确定一名领导具体分管建议、提案办理工作，明确办理建议、提案的工作机构和人员。
　　第四条 承办建议、提案，根据需要分为独办、分办和协办三种方式。建议、提案只需要一个单位单独办理的为独办；需两个以上单位根据各自职责分别办理的为分办；需要一个单位牵头其它单位会同办理的为协办，牵头单位为主办，协同单位为会办。
　　第五条 市人大常委会办事机构、市政协提案委员会是建议、提案的交办单位。市人民代表大会和市政协全体会议期间和闭会期间提出的建议、提案，市政府办公室配合交办单位通过建议提案网络办理系统向各承办单位进行交办，承办单位通过网络办理系统在网上签收。
　　省人大和省政协交给市政府办理的建议、提案，由市政府办公室以书面形式进行交办。
　　第六条 承办单位接到建议、提案交办件后，应及时清点、登记，如有不同意见应在7日内向交办机关提出书面调整意见，说明理由，由交办单位重新协调确定承办单位。承办单位不得自行转送其他单位或者积压不办，延误办理时间。
　　第七条 承办单位接收建议、提案后，要制定办理工作方案，落实办理责任和目标要求，安排好办理进度。主、会办单位之间应密切配合，相互支持。主办单位与会办单位意见不一致的，由主办单位负责组织协调。经协调仍不能解决的，由主办单位向市政府办公室提出具体处理意见，市政府办公室负责协调。
　　第八条 承办单位要加强与建议人、提案人的沟通联系，了解他们的真实意图，通报办理工作进展情况；对暂时不能解决的问题，做好解释说明工作，做到办前有沟通、办中有联系、办后有反馈。
　　第九条 办理建议、提案要加强调查研究，求真务实，讲求质量，注重效率，切实解决问题。对建议、提案提出的问题，凡应该解决且有条件解决的，要抓紧解决；应该解决但因条件限制暂时不能解决的，要纳入计划，创造条件逐步解决；涉及上级部门职权范围的，应积极反映情况，争取上级部门支持解决；因各种原因一时难以解决或不可行的，应实事求是地向建议人、提案人解释清楚。
　　第十条 须由市政府办公室承办的建议、提案，由市政府办公室建议提案科根据业务分工提出具体的办理意见呈市政府办公室分管领导批准后转有关科室办理答复。
　　第十一条 省人大、省政协交由市政府办理的建议、提案，由市政府办公室按照有关规定提出办理意见，经市政府分管领导批准后转有关部门办理，以市政府名义答复。
　　第十二条 承办单位对独办的建议、提案，直接答复建议、提案人；对分办的建议、提案，应分别直接答复建议、提案人；对协办的建议、提案，会办单位应先将会办意见函告主办单位，由主办单位答复建议、提案人。答复及会办意见同时抄送交办单位和市政府办公室。
　　第十三条 答复及会办意见要严格按有关时限要求完成。建议、提案应自交办之日起，2个月内提出会办意见，3个月内答复建议人、提案人，特殊情况经交办单位同意后可适当延长，最迟不得超过6个月。省人大代表建议、省政协提案的答复时限，按其当年通知要求处理。
　　第十四条 对建议、提案的答复，要力求做到有理有据、观点明确、态度诚恳、文字精练、表述准确、格式规范。答复及会办意见要由承办单位领导审签并加盖单位公章后以正式函件形式印发。当年办理工作结束后，要立卷归档管理。
　　第十五条 答复文件应按有关规定和办理结果，在首页右上角标明分类标识。分为“A”“B”“C”三类，所提问题已经解决或基本解决的，用“A”标明；正在解决或已列入计划解决的，用“B”标明；因条件限制或其他原因目前不能解决的，用“C”标明。
　　第十六条 答复建议人、提案人时，应附送办理情况征询意见表，对联名提出的建议、提案，征询建议领衔人或第一提案人的意见。对答复内容涉及国家机密的,承办单位应当做好保密工作。
　　第十七条 承办单位收到建议人、提案人对办理情况表示不满意的反馈意见后，要主动与建议人、提案人沟通解释，协商办理，在2个月内再次作出答复。
　　第十八条 承办单位对省、市人大常委会和省、市政协确定的重点建议和重点提案要高度重视，主要领导要牵头办理。要采取有效措施，确保办出实效。市政府办公室结合市政府工作重点，选取部分建议、提案进行检查督办。承办单位应当认真向督促检查单位报告办理情况，并按要求改进办理工作。
　　第十九条 市政府办公室在当年建议、提案办理工作完成后，向市政府报告建议提案办理情况。市政府向市人大常委会报告建议办理情况，向市政协常委会通报提案办理情况。　
　　第二十条 办理建议、提案数量5件以上的承办单位，在办复时限截止后20天内，向市政府办公室分别报送建议、提案办理工作总结，同时抄送交办单位。
　　第二十一条 当年建议、提案办理工作完成后，市政府办公室应组织考核、评比，对办理工作成绩显著的单位和个人，向市政府建议给予表彰和奖励；对不重视办理工作，办复质量差的单位和个人，给予通报批评。
　　第二十二条 市政府所属工作部门和有关单位、省直驻惠有关单位及各县、区政府适用本办法。上述单位和各县、区人民政府可参照本规定，结合实际情况，制订相应的办理制度。
　　第二十三条 本规定自印发之日起实施。2007年4月10日市政府发布的《惠州市人民政府办理人大代表建议和政协提案的暂行规定》同时废止。